close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

Договор доверительного

код для вставкиСкачать

Договор №______
доверительного управления город Москва"_____" ___________ 201_ года
"Банк "МБА-МОСКВА" Общество с ограниченной ответственностью, именуемое в дальнейшем "Управляющий" (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №077-13685-001000, выданная ФСФР России 21.06.2012 года), в лице _____________________, действующего на основании __________________________, с одной стороны, и ______________________________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", в лице ___________________, действующего на основании __________________,с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее - Договор) о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1.1. Учредитель управления передает принадлежащие ему ценные бумаги и/или денежные средства (в валюте РФ), предназначенные для инвестирования в ценные бумаги (далее - объекты управления), Управляющему в доверительное управление, а Управляющий обязуется в течение определенного Договором срока осуществлять доверительное управление этими объектами, а также объектами, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя управления или указанного им Выгодоприобретателя в соответствии с Договором за определенное Договором вознаграждение.
1.2. Состав и стоимость объектов управления, передаваемых в управление, указывается Сторонами в Акте приема-передачи объектов доверительного управления (Приложение №1), являющемся неотъемлемой частью Договора.
Методика оценки стоимости ценных бумаг при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами приведена в Приложении №2, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
1.3. Учредитель управления уведомлен о своем праве получить от Управляющего информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
2. Порядок передачи и возврата объектов управления 2.1. Учредитель управления передает в доверительное управление Управляющему объекты управления в течение десяти рабочих дней после подписания Договора.
2.2. Учредитель управления по согласованию с Управляющим вправе в течение срока действия Договора осуществить пополнение переданных в доверительное управление денежных средств и/или ценных бумаг, если это не нарушает требований, установленных Инвестиционной декларацией.
2.3. Ценные бумаги, учитываемые в реестре или депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на лицевой счет или счет депо, открытые на имя Управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления. Денежные средства считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на отдельный расчетный счет, открытый Управляющему в кредитной организации для учета денежных средств Учредителя управления (далее - Банковский счет Управляющего).
Если Учредитель управления передает Управляющему наличные денежные средства (для физических лиц), то они считаются переданными с даты их зачисления на Банковский счет Управляющего.
2.4. Передача объектов управления фиксируется Сторонами в Акте приема-передачи объектов управления, подтверждающем факт передачи объектов управления Управляющему.
2.5. Акт приема-передачи объектов управления в отношении денежных средств подписывается Сторонами на основании выписки по Банковскому счету Управляющего, свидетельствующей о зачислении денежных средств на Банковский счет Управляющего. Акт приема-передачи объектов управления в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете в реестре или счете депо в депозитарии подписывается на основании подтверждающих документов депозитария, в котором открыт счет депо Управляющего.
2.6. В случае пополнения объектов управления Учредителем в течение срока действия Договора, акт приема-передачи объектов управления оформляется в случае передачи ценных бумаг, в случае передачи денежных средств оформление акта приема-передачи объектов управления не требуется.
2.7. Учредитель управления гарантирует, что передаваемые в доверительное управление ценные бумаги принадлежат ему на праве собственности и свободны от любого обременения со стороны третьих лиц (в частности, такие ценные бумаги не являются предметом залога), по таким ценным бумагам не вынесены судебные решения, препятствующие их оборотоспособности, а также, что в отношении процедуры передачи таких ценных бумаг Управляющему Учредителем управления соблюдены необходимые требования законодательства Российской Федерации.
2.8. Ценные бумаги и денежные средства, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления в процессе исполнения Договора, становятся объектами управления с момента их получения Управляющим от собственников или иных уполномоченных лиц. Все выплаты и распределения (дивиденды, проценты, ценные бумаги, в том числе полученные в результате конвертации ценных бумаг, находящихся в управлении), причитающиеся в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации по ценным бумагам, находящимся в управлении, становятся объектами управления по настоящему Договору с момента их зачисления соответственно на Банковский счет Управляющего и на счет депо, открытый Управляющему для учета ценных бумаг Учредителя Управления.
2.9. Возврат всех или части объектов управления Учредителю управления производится на основании распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления (части объектов управления) (Приложение №3) или на основании уведомления о расторжении Договора доверительного управления Учредителя управления или Управляющего. Возврат объектов, находящихся в доверительном управлении на момент получения распоряжения Учредителя управления о возврате части объектов управления или уведомления о расторжении Договора доверительного управления осуществляется Управляющим в течение десяти рабочих дней после даты получения указанного распоряжения или уведомления. 2.10. Управляющий вправе отказать Учредителю управления в возврате объектов управления (части объектов управления) если свободный остаток денежных средств Учредителя управления, находящихся в распоряжении Управляющего, в случае осуществления возврата окажется меньше чем необходимо в совокупности для покрытия расходов, связанных с осуществлением доверительного управления, и для взимания вознаграждения Управляющего за текущий расчетный период.
2.11. При частичном выводе объектов управления вывод объектов осуществляется по реквизитам, указанным Учредителем управления в Договоре или в распоряжении о возврате объектов управления. Если ни в договоре, ни в указанном распоряжении реквизиты не содержатся, такое распоряжение не принимается Управляющим к исполнению.
2.12. Моментом возврата ценных бумаг, учитываемых в реестре или депозитарии, Учредителю управления является дата списания ценных бумаг с лицевого счета (со счета депо), открытого для учета ценных бумаг Учредителя управления.
2.13. Моментом возврата денежных средств Учредителю управления является дата списания денежных средств с Банковского счета Управляющего.
2.14. При прекращении Договора Управляющий имеет право возвратить Учредителю управления объекты управления в виде денежных средств, предварительно осуществив продажу ценных бумаг, в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения Управляющим уведомления о расторжении Договора доверительного управления или на момент направления Управляющим уведомления о расторжении Договора доверительного управления.
2.15. При прекращении Договора вывод объектов управления осуществляется по реквизитам, указанным Учредителем управления в Договоре или в уведомлении о расторжении Договора доверительного управления. Если в Договоре или уведомлении о расторжении Договора доверительного управления отсутствуют необходимые реквизиты для вывода объектов, Учредитель управления в течении пяти рабочих дней обязан сообщить необходимые реквизиты для вывода объектов.
2.16. При возврате денежных средств они могут быть зачислены Управляющим на расчетный счет Учредителя управления в кредитной организации или переданы в депозит нотариуса.
2.17. В случае получения Управляющим денежных средств и/или ценных бумаг Учредителя управления после прекращения Договора (или менее чем за 10 рабочих дней до прекращения Договора), Управляющий обязан предпринять все необходимые действия для передачи Учредителю управления таких ценных бумаг и/или денежных средств в течение 10 рабочих дней с даты их получения.
2.18. Управляющий на следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных бумаг, если такое поступление произошло после прекращения Договора, должен направить письменное уведомление об этом факте Учредителю управления или уведомить Учредителя управления устно с последующим направлением письменного уведомления. Уведомление должно быть направлено Управляющим по адресу Учредителя управления, в соответствии со сведениями, имеющимися в Банке.
2.19. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств ( в том числе , если это необходимо, путем реализации ценных бумаг) расходы, произведенные им (которые должны быть произведены) в связи с осуществлением доверительного управления, а также свое вознаграждение по настоящему Договору.
При частичном выводе объектов из управления Управляющий в Договоре вправе установить минимальный порог стоимости объектов, ниже которого вывод объектов не осуществляется.
При частичном выводе объектов из управления стоимость активов, остающихся в управлении должна быть не меньше, чем 1 500 000 (Один миллион пятьсот тысяч) рублей.
3. Права и обязанности Сторон
3.1. Учредитель управления вправе:
3.1.1. Дополнительно передавать в доверительное управление объекты в соответствии с пунктом 2.2 Договора.
3.1.2. Получать от Управляющего информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов.
3.1.3. Досрочно истребовать часть объектов управления из доверительного управления путем предоставления Управляющему письменного распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления, не позднее чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты досрочного возврата объектов управления.
3.1.4. Получать отчеты о деятельности Управляющего в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Договора.
3.1.5. Досрочно расторгнуть Договор, предоставив Управляющему письменное уведомление о расторжении Договора доверительного управления, не менее чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты расторжения. 3.1.6. Если в Договоре указан Выгодоприобретатель, то по окончании срока действия Договора или при его досрочном прекращении, Выгодоприобретатель имеет право на получение доходов от переданных в доверительное управление объектов управления, за вычетом вознаграждения Управляющему и компенсации произведенных Управляющим необходимых расходов по управлению объектами, включая необходимые налоговые и обязательные платежи.
3.2. Учредитель управления обязан:
3.2.1. Передать Управляющему объекты управления в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором.
3.2.2. Подписать акт приема-передачи объектов управления и передать один экземпляр подписанного Акта Управляющему в течение одного рабочего дня после дня получения соответствующего Акта от Управляющего.
3.2.3. Выплачивать Управляющему вознаграждение, а также возмещать необходимые расходы Управляющего, связанные с доверительным управлением, в порядке и размере, установленными разделом 5 Договора.
3.2.4. При подписании настоящего Договора предоставить Управляющему документы согласно соответствующему перечню документов, определяемому Банком в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Банковскими правилами открытия и закрытия счетов в "Банк "МБА-МОСКВА" ООО;
3.2.5. Учредитель обязан предоставлять Управляющему документы об изменении своего статуса или изменении и дополнении в учредительных (при наличии) и иных документах в течение трех рабочих дней с момента их государственной регистрации (получения), уведомлять в письменной форме Управляющего в течение трех рабочих дней с момента изменения адреса (места нахождения), почтовых реквизитов, номеров телефонов, факса, телекса и т.п., письменно уведомить Управляющего о прекращении полномочий Уполномоченных лиц Учредителя.
Управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязанности, установленной настоящим пунктом.
3.2.6. По требованию Управляющего предоставить последнему все документы, предусмотренные действующим законодательством РФ, необходимые для осуществления Управляющим прав (включая право голоса на общих собраниях акционеров), удостоверенных ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении.
3.2.7. Принять объекты управления, возвращаемые Управляющим в соответствии с Договором.
3.3. Управляющий вправе:
3.3.1. Осуществлять в отношении находящихся в управлении объектов управления все правомочия собственника, в том числе совершать в отношении переданных в доверительное управление объектов управления любые юридические (включая сделки купли/продажи, обмена, передачи в залог и другие) и фактические действия исключительно в интересах Учредителя управления или Выгодоприобретателя в соответствии с действующими законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Договором и условиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора.
3.3.2. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени Управляющего действия, необходимые для управления имуществом. При этом Управляющий отвечает за действия выбранного им поверенного как за свои собственные.
3.3.3. Заключать любые виды сделок , если это не противоречит Инвестиционной декларации.
3.3.4. По своему усмотрению осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, являющимися объектами управления (право голоса по акциям, право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т.д.).
3.3.5. Самостоятельно определять конкретные объекты и способы инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией.
3.3.6. Списывать вознаграждение и возмещать необходимые расходы, связанные с доверительным управлением, в размере и порядке, установленными разделом 5 Договора.
3.3.7. В целях защиты прав на объекты управления, требовать всякого устранения нарушения таких прав в соответствии с законодательством, в том числе вправе предъявлять иски.
3.3.8. Учитывать на одном Банковском счете Управляющего денежные средства, передаваемые в управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.
3.3.9. Учитывать на одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) ценные бумаги, передаваемые в управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому конкретному договору доверительного управления. 3.3.10. При условии разработки и утверждения Методики распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет разных учредителей управления- совершать сделки за счет средств разных учредителей управления. В случае утверждения Методики, Управляющий направляет текст Методики Учредителю управления.
3.4. Управляющий обязан:
3.4.1. Осуществлять управление объектами управления в интересах Учредителя управления и/или Выгодоприобретателя в соответствии с законодательством РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в том числе соблюдать установленные ими ограничения), а также условиями Договора.
3.4.2. Проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления и/или Выгодоприобретателя при осуществлении деятельности по настоящему Договору.
3.4.3. Соблюдать Инвестиционную декларацию, в том числе поддерживать структуру объектов управления, определенную в Инвестиционной декларации.
3.4.4. Обеспечить обособленный учет объектов управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.4.5. Использовать для хранения денежных средств, находящихся в управлении, а также полученных Управляющим в процессе доверительного управления, Банковский счет Управляющего.
3.4.6. Использовать для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в управлении, отдельный лицевой счет (счета) Управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - отдельный счет (счета) депо Управляющего.
3.4.7. Предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности Управляющего в порядке и сроки, предусмотренные разделом 6 Договора.
3.4.8. Письменно уведомить Учредителя управления в соответствии с разделом 6 Договора об уменьшении стоимости объектов, находящихся в управлении, на 20% и более, а также на 50 % и более, по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), а также о причинах соответствующего уменьшения - в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение. Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора.
3.4.9. В случае возникновения конфликта интересов, немедленно (не позднее одного рабочего дня с момента возникновения конфликта интересов) направить уведомление Учредителю управления о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения. Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора.
3.4.10. Направить уведомление Учредителю управления о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок (переговорных сделок), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно:
о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;
о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
Уведомление должно быть направлено не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям, указанным в настоящем пункте Договора.
Требования настоящего пункта Договора не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего, информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.
Форма и способы уведомления предусмотрены пунктом 11.1 Договора.
3.4.11. При подписании Договора ознакомить Учредителя управления с рисками осуществления деятельности по доверительному управлению (Приложение №4).
3.4.12. При прекращении Договора передать Учредителю управления или Выгодоприобретателю объекты управления за вычетом вознаграждения Управляющего и компенсации произведенных им необходимых расходов по управлению объектами управления. Если Управляющий является налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации, необходимые налоговые платежи уплачиваются Управляющим за счет стоимости объектов управления. 3.4.13. Соблюдать ограничения, установленные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Инвестиционной декларацией. Ограничения, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приведены в Приложении №5 к настоящему Договору.
3.4.14. При подписании настоящего Договора ознакомить Учредителя управления с содержанием Проспекта управляющего (Приложение №6), а также уведомить Учредителя управления обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте управляющего, не позднее пяти рабочих дней с момента, когда произошли такие изменения.
3.4.15. По требованию Учредителя управления предоставить для ознакомления Порядок возврата Учредителю ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.
3.4.16. Предоставлять Учредителю управления следующую бухгалтерскую отчетность:
Учредителю управления-физическому лицу:
-справку о доходах физических лиц (форма 2-НДФЛ) до 30 марта календарного года, следующего за налоговым периодом- по требованию Учредителя управления.
Учредителю управления-юридическому лицу:
-бухгалтерский баланс (форма №1), отчет о прибылях и убытках (форма №2) не позднее 18 (восемнадцати) календарных дней с момента окончания Отчетного периода;
-регистры налогового учета "Проценты по ценным бумагам", "ЦБ, обращающиеся на ОРЦБ" не позднее 18(восемнадцати) календарных дней после окончания календарного месяца налогового периода.
4. Инвестиционная декларация и ограничения Управляющего
4.1. Управляющий осуществляет управление объектами в соответствии с законодательством РФ, настоящим Договором и требованиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора (Приложение №7). 4.2. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение тридцати дней с момента нарушения. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение пяти рабочих дней с момента его совершения. 5. Вознаграждение Управляющего и возмещение необходимых расходов
5.1. Учредитель управления обязан уплачивать Управляющему Вознаграждение, которое состоит из Вознаграждения за управление и Вознаграждения за увеличение стоимости средств Учредителя управления. Общий размер Вознаграждения Управляющего определяется как сумма Вознаграждения за управление и Вознаграждения за увеличение стоимости средств Учредителя управления. 5.2. Вознаграждение за управление рассчитывается исходя из ставки 0,5% годовых по формуле: K1 = S *n* П / Т*100 ,
где S - средняя за расчетный период стоимость чистых активов в управлении, вычисляемая в соответствии с пунктом 5.2.1. Договора.
П - процентная ставка Вознаграждения за управление.
Т - количество дней в году. n - Количество дней в расчетном периоде. n =Дк-Дн, где Дн- Дата начала расчетного периода (см. п.5.4.).
Дк- Дата окончания расчетного периода.
5.2.1 Средняя за расчетный период стоимость чистых активов в управлении для целей расчета Вознаграждения за управление вычисляется по формуле: n
S = ∑ Si / n , где
i=1
Si - Стоимость чистых активов на i-ый день расчетного периода, рассчитываемая в соответствии с пунктом 5.2.2 настоящего Договора.
n - Количество дней в расчетном периоде.
5.2.2. Сумма стоимости чистых активов на конкретный день расчетного периода рассчитывается по формуле: Si=Sцб+Sд+Д-Кр
где Sцб - стоимость находящихся в доверительном управлении ценных бумаг Учредителя управления, рассчитанная в соответствии с "Методикой оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами" (Приложение №2 к настоящему Договору) на соответствующий день расчетного периода.
Sд - сумма, находящихся в доверительном управлении денежных средств Учредителя управления.
Д - дебиторская задолженность,
Кр - кредиторская задолженность (обязательства, подлежащие исполнению ).
5.3. Вознаграждение за увеличение стоимости средств Учредителя управления составляет 15% от увеличения стоимости средств Учредителя управления и рассчитывается по формуле:
K2= П*Пр / 100, где
П - процентная ставка Вознаграждения за увеличение стоимости средств.
Пр - полный прирост рыночной стоимости чистых активов.
Пр=КРСА-БРСА-ВВ+ВЫВ, где
КРСА - рыночная стоимость чистых активов на конец отчетного периода.
ВВ - увеличение имущества за счет дополнительного переданного в течение отчетного периода.
ВЫВ - уменьшение имущества за счет выведенного в течение отчетного периода.
БРСА - базовая рыночная стоимость чистых активов, БРСА фиксируется на конец каждого расчетного периода (кроме текущего) и берется для рассчитываемого периода, как самая максимальная.
5.4. Датой начала расчетного периода (периода за который взимается Вознаграждение Управляющего) является дата окончания предыдущего расчетного периода или, в случае если первая передача объектов управления Управляющему по настоящему Договору произошла в текущем квартале - дата, когда имущество Учредителя управления было впервые передано Управляющему.
5.5. Управляющий начисляет и удерживает вознаграждение за период в течение десяти рабочих дней по окончании каждого квартала без дополнительного согласования с Учредителем управления и без его распоряжения.
5.6. Все необходимые и документально подтвержденные расходы, которые Управляющий осуществил при исполнении своих обязанностей по настоящему Договору, подлежат возмещению в размере фактических затрат.
К таким необходимым расходам, в частности, относятся:
* регистрационные и иные сборы, взимаемые при перерегистрации прав на ценные бумаги, находящиеся в управлении, уплачиваемые в пользу регистраторов и депозитариев,
* вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в управлении,
* комиссионные сборы торговых систем, биржевых площадок,
* вознаграждение брокеров, привлеченных Управляющим для совершения сделок с объектами управления, * иные документально подтвержденные расходы, понесенные Управляющим при осуществлении доверительного управления по Договору.
5.7. Указанные в пункте 5.6 Договора расходы по мере необходимости, без дополнительного согласования с Учредителем управления и без его распоряжения, удерживаются Управляющим в ходе исполнения Договора и отражаются в Отчете Управляющего.
5.8. Расходы, связанные с передачей объектов управления Управляющему и их возвратом Учредителю управления (Выгодоприобретателю), несет Учредитель управления.
5.9. При передаче Учредителю управления (Выгодоприобретателю) денежных средств и/или ценных бумаг, поступивших Управляющему после прекращения Договора, Управляющий вправе удержать из передаваемых денежных средств сумму необходимых расходов, произведенных им фактически или которые должны быть им произведены в связи с осуществлением им доверительного управления. 5.10. Если фактические расходы, понесенные Управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше удержанной суммы, Управляющий обязан возвратить остаток средств Учредителю управления, а если больше, - то Учредитель управления обязан возместить Управляющему недостающую сумму в порядке, предусмотренном отдельным соглашением Сторон.
6. Отчетность и уведомления Управляющего 6.1. Управляющий предоставляет Учредителю управления следующие виды отчетов (далее - Отчет) и уведомлений (далее - Уведомление) о деятельности по управлению ценными бумагами:
6.1.1. Отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за период (Приложение №8). Отчет предоставляется
-ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
-в случае письменного запроса Учредителя управления в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения запроса, Отчет за период с начала текущего квартала по дату, указанную в запросе (на дату получения запроса Управляющим);
-в случае прекращения Договора .
6.1.2. Уведомление об уменьшении стоимости объектов доверительного управления. Уведомление предоставляется
-в случаях, указанных в п.3.4.8 Договора.
6.2. Отчеты и Уведомления предоставляются Учредителю управления в соответствии с пунктом 11.1.1 Договора.
6.3. Отчетность, предусмотренная настоящим разделом Договора, считается принятой Учредителем управления, если по истечении десяти рабочих дней, следующих за днем направления Управляющим Отчета, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания и возражения к предоставленной отчетности.
6.4. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, а также по собственной инициативе Управляющий может предоставлять Учредителю управления дополнительную отчетность и информационные материалы, в том числе посредством электронной почты Учредителя управления.
6.5. В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к отчетности (в том числе по размерам списанного Управляющим вознаграждения), Управляющий в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения замечаний или возражений направляет Учредителю управления пояснения к отчетности. Если по истечении 10 рабочих дней, следующих за днем направления Управляющим пояснения, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к предоставленному пояснению, отчетность считается принятой Учредителем управления.
7. Конфиденциальность
7.1. Любая финансовая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в рамках настоящего Договора, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам без письменного соглашения Сторон, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
7.2. Учредитель управления соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 7.3. Учредитель управления также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иным федеральным органам исполнительной власти, депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям, организаторам торговли, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий, если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных саморегулируемых организациях.
7.4. Учредитель управления обязуется не распространять информацию, которая станет ему известна в связи с исполнением настоящего Договора.
7.5. Учредитель управления обязуется не предоставлять текст настоящего Договора, включая все изменения, дополнения и приложения к нему, третьим лицам за исключением случаев, когда такое предоставление предусмотрено действующим законодательством РФ или соглашением Сторон.
7.6. Управляющий вправе использовать финансовые данные о деятельности по управлению средствами Учредителя управления для рекламных целей, при условии нераскрытия имени Учредителя управления и его идентифицирующих данных.
7.7. Учредитель управления понимает и согласен, что при использовании для обмена сообщениями открытых каналов связи, Управляющий не может гарантировать сохранение конфиденциальности передаваемой информации.
8. Ответственность Сторон
8.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. 8.2. Управляющий не несет ответственность за: -неправомерные действия эмитентов ценных бумаг. При этом он обязуется предпринять разумные меры для защиты прав Учредителя управления; -возможные убытки, вызванные действиями и прямыми указаниями Учредителя управления, когда право давать такие указания предусмотрено Договором; -неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по учету прав и/или переходу прав на ценные бумаги, являющиеся объектами управления, осуществляемые депозитарием или регистратором. Управляющий также не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по зачислению и/или переводу денежных средств, являющиеся объектами управления, осуществляемые кредитной организацией, кроме случаев, когда такой кредитной организацией является сам Управляющий. -возникновение у Учредителя управления убытков вследствие реализации какого-либо из рисков (или всей совокупности рисков), указанных в Декларации о рисках, связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами (Приложение №4 к настоящему Договору).
8.3. Управляющий также не несет ответственность за ненадлежащее исполнение принятых на себя обязательств в случае неуведомления или несвоевременного уведомления Управляющего Учредителем управления об изменениях реквизитов и иных сведений в соответствии с пунктом 3.2.5 Договора.
8.4. Стороны освобождаются от возмещения убытков, возникших вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязательств по настоящему Договору, если такое неисполнение/ненадлежащее исполнение стало следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора и не зависящих от воли Сторон. К таким обстоятельствам относятся, в частности, пожары, землетрясения, наводнения, гражданские беспорядки, технические сбои функционирования программного обеспечения, публикация нормативных актов запрещающего характера, решения органов государственной власти, существенно ухудшающие условия исполнения и/или делающие невозможным исполнение обязательств по настоящему Договору полностью или в части.
8.5. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее пяти рабочих дней со дня их наступления информировать другую Сторону об их наступлении любым доступным для нее способом связи с обязательным подтверждением о получении другой Стороной такого уведомления.
8.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы при наличии просрочки исполнения Учредителем управления и/или Управляющим своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности.
9. Порядок урегулирования споров и претензий
9.1. Все споры, возникающие из настоящего Договора или связанные с исполнением обязательств по настоящему Договору, Управляющий и Учредитель управления разрешают путем направления друг другу претензий. 9.2. Претензия составляется в письменной форме и содержит требования заявителя, обстоятельства, на которых Сторона основывает свои требования, и срок (не менее 10 рабочих дней), предоставляемый для ответа на претензию. В случае, если содержащееся в претензии требование подлежит денежной оценке, в претензии также указывается сумма требования и ее обоснованный расчет.
9.3. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии в ответе на претензию указываются обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие обстоятельства, обосновывающие отказ.
9.4. Ответ на претензию направляется в письменной форме, с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование их отправления и доставки, либо вручаются под расписку.
9.5. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, фактического неудовлетворения претензии или неполучения в срок ответа на претензию, спор подлежит рассмотрению в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством РФ.
9.6. Отношения, возникающие в соответствии с настоящим Договором, регулируются законодательством Российской Федерации.
10. Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора
10.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи первоначально передаваемого в управление имущества и действует в течение одного года. 10.2. При отсутствии уведомления о расторжении Договора доверительного управления одной из Сторон за десять рабочих дней до окончания срока действия Договора, Договор считается продленным на тот же срок на тех же условиях.
10.3. Договор может быть расторгнут как по соглашению Сторон, так и в одностороннем порядке.
10.4. В случае расторжения Договора по инициативе одной из Сторон, такая Сторона не менее чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты расторжения Договора обязана направить другой Стороне уведомление о расторжении Договора доверительного управления в письменной форме. 10.5. В течение десяти рабочих дней после направления уведомления о расторжении Договора доверительного управления Стороны обязаны произвести взаиморасчеты по настоящему Договору. 10.6. Все изменения и дополнения к настоящему Договору, если иное не оговорено, должны быть оформлены в письменном виде и подписаны обеими Сторонами.
10.7. Формы отчетных документов Управляющего (Приложение №8) могут изменяться по инициативе Управляющего без предварительного письменного уведомления Учредителя управления, при этом новые формы отчетных документов Управляющего должны содержать все необходимые поля, предусмотренные требованиями законодательства и актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти.
11. Прочие условия
11.1. Формы и способы передачи информации и отчетов, а также уведомлений Управляющим Учредителю управления:
11.1.1. письменная форма (по реквизитам, в соответствии со сведениями, имеющимися в Банке): -с использованием электронной почты при условии последующего (в течение трех рабочих дней) письменного уведомления;
-с использованием официального сайта Управляющего - в случаях, предусмотренных Договором. -с использованием факсимильной связи при условии последующего (в течение трех рабочих дней) письменного уведомления; -с использованием почтовой доставки (с уведомлением о вручении); -с использованием курьерской доставки (по требованию Учредителя управления и за его счет); -лично в офисе Управляющего;
11.1.2. устная форма с использованием телефонной связи при условии последующего (в течение трех рабочих дней) письменного уведомления.
11.1.3. иные способы связи могут использоваться для передачи сообщений и сведений, носящих исключительно информационный характер.
11.2. Все предусмотренные настоящим Договором заявления и уведомления, направленные Учредителем управления, считаются сделанными в день их фактического получения Управляющим.
11.3. Стороны вправе осуществлять запись телефонных переговоров между уполномоченными лицами по вопросам, связанным с настоящим Договором. При этом стороны выражают согласие использовать записи данных телефонных переговоров как доказательства, имеющие юридическую силу и полученные надлежащим образом.
11.4. Под рабочими днями для целей настоящего Договора понимаются календарные дни, кроме установленных федеральными законами выходных и праздничных дней, а также выходных дней, перенесенных на рабочие дни решением Правительства РФ.
11.5. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. Все Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
12. Приложения к Договору:
-Приложение №1 "Акт приема-передачи объектов доверительного управления"
-Приложение №2 "Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами"
-Приложение №3 "Распоряжение Учредителя управления о возврате объектов управления"
-Приложение №4 "Декларация о рисках, связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами"
-Приложение №5 "Ограничения деятельности Управляющего"
-Приложение №6 "Проспект Управляющего"
-Приложение №7 "Инвестиционная декларация"
-Приложение №8 "Форма отчета о деятельности по управлению ценными бумагами за период"
13. Адреса, банковские реквизиты и подписи Сторон Реквизиты Управляющего:
Наименование:"Банк "МБА-МОСКВА" Общество с ограниченной ответственностьюАдрес места нахождения:125009, Россия, г. Москва, ул. Тверская, д. 6 стр. 2Почтовый адрес:125009, Россия, г. Москва, ул. Тверская, д. 6 стр. 2Банковские реквизиты:корр. счет: 30101810000000000502 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России, БИК: 044525502
ИНН 7744001828
КПП 775001001
Телефон:+7(495) 937-77-27 доб 494Факс:e-mailе[email protected]
Реквизиты Учредителя управления - физического лица:
ФИО(полностью):Дата рождения:___.___.________г.Паспорт:
Серия ________ № __________________, выдан
___________________________________ (кем и когда)Адрес места регистрацииАдрес места пребыванияИНН:Банковские реквизиты:
Контактный телефон:Факс:Адрес электронной почты: Учредитель управления:Управляющий:Должность
___________________
Должность
___________________М.П.М.П.
Приложение №1
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Акт приема-передачи объектов доверительного управления
г. Москва "____"____________ 201__ года
_________________________________________, именуемый в дальнейшем Управляющий, в лице___________________________________________________, действующего на основании __________________, с одной стороны, и _____________________________, именуемый в дальнейшем Учредитель управления, в лице _____________________________________, действующего на основании _____________________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем Стороны, составили настоящий Акт о нижеследующем: Учредитель управления передал, а Управляющий принял следующее имущество: 1. Денежные средства в размере__________________________ в валюте_______________.
Прием-передача денежных средств подтверждается предоставлением следующего документа: ________________________________________________________________________________
(указывается наименование, номер и дата документа банка Управляющего, подтверждающего перечисление денежных средств на счет Управляющего)
2. Ценные бумаги:
№Вид ценных бумагТип ценных бумагЭмитент ценных бумагНомер
государственной регистрацииКоличествоОценочная стоимость за единицу актива, руб.Оценочная стоимость актива, руб.Подтвержденная стоимость (для физических лиц), балансовая стоимость (для юридических лиц), руб.НКД, руб.12345678910 Прием-передача ценных бумаг, указанных в п. 2, подтверждается предоставлением следующего документа: ______________________________________________________________________________
(указывается наименование, номер и дата документа регистратора прав на ценные бумаги/депозитария, подтверждающего перевод ценных бумаг на лицевой счет/счет депо Управляющего)
Таким образом, общая оценочная стоимость объектов управления, составляет_____________________ рублей.
Настоящий Акт составлен на 1 (одном) листе в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.
Форма Акта приема-передачи объектов доверительного управления согласована.
Подписи Сторон:
Управляющий:Учредитель управления:
_________________ /____________/ _________________ /______________/
М.П. М.П.
Приложение № 2
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами
1. Общие положения, внесение изменений в текст Методики
1.1. Настоящая Методика (далее по тексту - Методика) разработана "Банк "МБА-МОСКВА" ООО (далее по тексту - Управляющий) в соответствии с требованиями Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н.
1.2. Методика является единой для всех учредителей управления , заключивших с Управляющим договоры доверительного управления (далее по тексту- Учредители управления) и признается неотъемлемой частью указанных договоров. 1.3. Методика используется для оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами и в иных случаях, установленных действующими нормативно-правовыми актами и соглашением сторон.
1.4. Стороны пришли к соглашению о том, что в дальнейшем изменения и дополнения в текст настоящей Методики по инициативе Управляющего могут вноситься после письменного уведомления Учредителей управления, не позднее, чем за 20 календарных дней до даты вступления новой редакции в силу. При этом текст Методики должен удовлетворять действующим на момент внесения изменений нормативно-правовым актам.
1.5. В случае несогласия кого-либо из Учредителей управления с вносимыми в соответствии с пунктом 1.4 изменениями, такой Учредитель управления имеет право расторгнуть заключенный с Управляющим договор доверительного управления (далее по тексту- Договор), передав Управляющему письменное уведомление о расторжении Договора доверительного управления не менее чем за 10 рабочих дней до даты вступления новой редакции Методики в силу.
1.6. В случае своевременной передачи уведомления о расторжении Договора доверительного управления, Договор считается расторгнутым со дня вступления в силу новой редакции Методики.
1.7. В случае, если уведомление о расторжении Договора доверительного управления не будет передано Учредителем управления Управляющему в указанный в пункте 1.5. срок, Учредитель управления считается согласовавшим новую редакцию Методики.
2. Методика оценки
2.1. Объекты передаются в доверительное управление (возвращаются из доверительного управления) по оценочной стоимости, определяемой в соответствии с настоящей Методикой.
2.2. Оценочная стоимость объектов (сумма стоимости объектов доверительного управления) определяется как сумма денежных средств и оценочной стоимости ценных бумаг .
2.3. Датой оценки объектов, передаваемых в доверительное управление, является день передачи объектов в доверительное управление.
2.4. Датой оценки объектов управления при их выводе из доверительного управления (возврате всех или части объектов управления) является день вывода из доверительного управления.
2.5. Датой оценки объектов управления в целях указания их оценочной стоимости в отчете Управляющего является отчетная дата или дата, указанная в отчете.
2.6. Сумма находящихся в управлении денежных средств включает в себя все денежные средства, находящиеся в управлении.
2.7. Оценочная стоимость находящихся в доверительном управлении обыкновенных именных акций российских эмитентов и инвестиционных паев определяется исходя из:
2.7.1. рыночной цены ценной бумаги, рассчитанной на дату оценки по итогам торгов ЗАО "Фондовая биржа ММВБ"(далее -ММВБ) в соответствии с постановлением ФСФР РФ от 09.11.2010 N 10-65/пз-н;
2.7.2. в случае если организатором торгов на дату оценки рыночная цена по итогам торгов ММВБ не рассчитывается - оценочная стоимость определяется исходя из последней рассчитанной по итогам торгов ММВБ рыночной цены в пределах 90 торговых дней, включая дату оценки. 2.7.3. если рыночная цена в пределах последних 90 торговых дней, включая дату оценки, не рассчитывалась, оценочная стоимость определяется: • для Учредителей управления физических лиц - исходя из документально подтвержденной цены приобретения (при отсутствии подтверждающих документов первоначальная стоимость признается равной нулю);
• для Учредителей управления юридических лиц - исходя из балансовой стоимости.
2.8. Оценочная стоимость допущенных к торгам купонных облигаций, определяется исходя из пунктов 2.7.1.-2.7.3. и подлежит увеличению на сумму накопленного купонного дохода, рассчитанную на дату определения рыночной цены, исходя из купонной ставки по соответствующему выпуску облигации, установленной на текущий купонный период.
Управляющий:Учредитель управления:
_________________ /____________/ _________________ /____________/
М.П. М.П.
Приложение № 3
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Распоряжение Учредителя управления
о возврате объектов управления
_________________________, в лице _______________________________________, действующего на основании __________________, являющийся Учредителем управления по Договору доверительного управления № ______ от "___"____________ 201 г., заключенному с "Банк "МБА-МОСКВА" ООО, заявляет о намерении вывести из доверительного управления в соответствии с пунктом 2.9. Договора денежные средства на общую сумму ___________________________________________________________ (_________________________________________________________________________) рублей.
и/или ценные бумаги:
№ппЭмитентВид ц.б.Выпуск, серия№ гос. регистр.Количество
Реквизиты для возврата денежных средств:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Реквизиты для возврата ценных бумаг:
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Должность:
___________________ /__________________/
(Подпись) (Фамилия И.О.)
М.П.
_____________________________________________________________________________________________
Форма Распоряжения Учредителя управления о возврате объектов управления согласована.
Управляющий:Учредитель управления:Председатель Правления
___________________/Ф.Р.Абдуллаев/
М.П.
_________________/____________/
М.П.
Приложение №4
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Риск является неотъемлемой частью инвестиционного процесса. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг может привести к убыткам Учредителя Управления.
Цель настоящей Декларации - дать Учредителю Управления общее представление о рисках, возникающих у него в связи с инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Основным риском, которому подвергается Учредитель Управления, является рыночный риск. Рыночный риск - риск возникновения у Учредителя Управления убытков вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов, а также курсов иностранных валют и процентных ставок. Проявления рыночного риска многогранны, они включают (но не ограничиваются):
колебания рыночных цен, направление и амплитуду которых невозможно предсказать;
неблагоприятное изменение процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость финансовых инструментов с фиксированным доходом.
неблагоприятное изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам в случае если стоимость финансовых активов номинируется в иностранной валюте.
В случае, если инвестиционная декларация предусматривает возможность заключения Управляющим в интересах Учредителя управления срочных сделок, все виды рыночных рисков существенно увеличиваются.
Доверительное управление предполагает, что формирование инвестиционного портфеля в соответствии с предпочтениями Учредителя Управления диверсифицирует рыночные риски отдельных финансовых инструментов. Вместе с тем, полностью устранить рыночные риски за счет диверсификации в силу объективных причин не представляется возможным.
Управляющий не имеет возможности гарантировать успешность коммерческой или инвестиционной политики эмитентов ценных бумаг. В случае негативных финансовых результатов или иных неблагоприятных показателей деятельности эмитента возможно резкое падение цены на акции и, как следствие, наступление убытков у Учредителя Управления. Риск потери ликвидности, как элемент рыночного риска, возникает вследствие невозможности своевременного приобретения или продажи Управляющим ценных бумаг по причине отсутствия на рынке справедливого предложения или спроса на них. В первую очередь, риск потери ликвидности возникает в случаях, когда инвестиционная декларация предполагает операции с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки высоких уровней на фондовых биржах.
Учредитель Управления может подвергаться также и операционному риску. Под операционным риском понимается риск возникновения у Учредителя Управления убытков, вызванных различного рода ошибками, сбоями внутренних процессов и систем, а также вследствие внешних событий. Проявления операционного риска весьма многогранны, они включают (но не ограничиваются):
неумышленные ошибки при осуществлении доверительного управления, в том числе коммуникативные; сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, ошибки операторов компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования;
различные нарушения требований инвестиционной декларации, ошибки в расчетах раскрытии информации, предоставлении отчетов и пр.
Несмотря на все предпринимаемые усилия по совершенствованию бизнес - процессов и систем, подбору, обучению и мотивации персонала, организации внутреннего контроля и риск - менеджмента, а также системы защиты информации, в том числе информации об Учредителе Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по вине Управляющего. В ряде случаев операционные риски из числа описанных выше могут реализоваться по вине организаций - контрагентов Управляющего. Несмотря на тщательный подбор контрагентов и контроль за их деятельностью, а также в силу того, что в целом ряде случаев выбор контрагентов ограничен, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по вине контрагентов.
В силу определенных обстоятельств Управляющий оказывается вынужденным приостанавливать свою профессиональную деятельность, что может привести к возникновению убытков у Учредителя Управления. Перечень этих обстоятельств многочислен и включает (но не ограничивается):
чрезвычайные ситуации техногенного и природного характера; отключения электро-, водо-, теплоснабжения, иных видов обеспечения повседневной деятельности;
приостановление услуг связи;
приостановление действия лицензии или запрет на проведение отдельных операций со стороны органов государственной власти и пр. В случае наступления указанных обстоятельств Управляющий примет все необходимые меры для уведомления Учредителя Управления о случившемся и скорейшего возобновления своей профессиональной деятельности. Деятельность на рынке ценных бумаг сопряжена с возможностью противоправных действий, как в отношении Управляющего, так и в отношении Учредителя Управления со стороны третьих лиц. Такие противоправные действия включают, но не ограничиваются:
умышленное уничтожение активов, принадлежащих Учредителю Управления,
хищение или иное незаконное присвоение активов, принадлежащих Учредителю Управления;
подделку или фальсификацию документов, в том числе и от имени Учредителя Управления.
Несмотря на все принимаемые меры по обеспечению безопасности профессиональной деятельности и защиты интересов Учредителя Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнут убытки вследствие внешних противоправных действий. Вместе с тем, Учредитель Управления также осознает, что реализации данного риска возможна и по его вине. В связи с этим Учредитель Управления обязан соблюдать все меры предосторожности, в том числе не допускать ознакомления третьих лиц с документами, связанными с его деятельностью на фондовом рынке, хранить в тайне все полученные от Управляющего коды, пароли и пр. На Учредителя Управления также распространяется кредитный риск. Проявления кредитного риска включают (но не ограничиваются):
невозврат денежных средств Учредителя Управления, используемых Управляющим; невозврат денежных средств и ценных бумаг Учредителя Управления, переданных в доверительное управление и находящихся на счетах в расчетных банках и расчетных депозитариях вследствие приостановления лицензии, запрета на совершение отдельных действий, а также вследствие приостановления торгов на фондовой бирже;
непоставки оплаченных ценных бумаг и неоплате поставленных ценных бумаг при совершении сделок на внебиржевом рынке не в режиме поставки против платежа.
Управляющий не имеет возможности гарантировать финансовую устойчивость и добросовестность эмитентов ценных бумаг. Наступление неплатежеспособности эмитента может привести к убыткам для Учредителя Управления вследствие дефолта по выпущенным эмитентом облигациям. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их клиенты подвержены системным рискам. Они включают (но не ограничиваются):
приостановление или прекращение расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или организаторами торговли, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими денежные расчеты на рынке ценных бумаг;
кризис рынка государственных долговых обязательств;
банковский кризис, возникновение неблагоприятных для ведения инвестиционной деятельности изменений в законодательстве Российской Федерации;
изменение политической ситуации как в России, так и за рубежом, действия (бездействия) органов государственной власти, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг;
наступление обстоятельств непреодолимой силы стихийного и геополитического характера.
Управляющий не имеет возможности прогнозировать и управлять системными рисками, вследствие реализации которых у Учредителя Управления могут возникнуть убытки.
Учредитель Управления понимает и согласен с тем, что:
Управляющий не может дать никаких дополнительных обещаний и гарантий по обеспечению доходности управления ценными бумагами за исключением обязательств, указанных в договоре доверительного управления;
Результаты деятельности Управляющего в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем;
Управляющий не несет ответственности в случае, если Учредитель понес убытки вследствие реализации какого-либо из вышеуказанных рисков.
Все сделки и операции с имуществом, переданным в управление, совершаются Управляющим без поручений Учредителя управления.
Подписание Учредителем управления Отчета о доверительном управлении (одобрение иным способом, предусмотренным Договором доверительного управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления имуществом Учредителя управления, которые нашли отражение в Отчете.
Настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
"Настоящая Декларация о рисках, связанных с осуществлением сделок и операций на рынке ценных бумаг, мною прочитана и понята. Я осознаю и принимаю на себя указанные выше риски при принятии инвестиционных решений".
"___" ____________ ______ Учредитель Управления _________________ / _________________ М.П.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Настоящее Приложение № 4 является неотъемлемой частью Договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ____________ от "___" ________ 2013г.
Подписи Сторон:
Учредитель управления:Управляющий:
_________________/_______________/
Председатель Правления
___________________/Ф.Р.Абдуллаев/М.П.
Приложение №5
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Ограничения деятельности управляющего
(в соответствии с Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденным приказом ФСФР России от 03.04.3007 № 07-37/пз-н)
Управляющий не вправе:
1. Отчуждать принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, в состав имущества акционеров (участников) управляющего, аффилированных лиц управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Порядка, а также случаев возврата денежных средств на счет управляющего для целей приобретения инвестиционных паев инвестиционного фонда, управление которым осуществляет управляющий (в случае совмещения управляющим деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами);
2. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления;
3. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
4. Отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
5. Использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств управляющего или обязательств третьих лиц;
6. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления;
7. Безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных пунктом 2.8 настоящего Порядка;
8. Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707), заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
9. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
10. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;
11. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
12. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;
13. Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим соответствующего договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;
14. Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления;
15. Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней, в случае если договором доверительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
16. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.
Управляющий:Учредитель управления:
_________________ /____________/ _________________ /______________/
М.П. М.П.
Приложение №6
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Проспект Управляющего
1. Сведения о депозитарии, в котором управляющий открывает счета депо для учета прав на ценные бумаги учредителей управления.
1.1.
Полное наименование на русском языке
(сокращенное наименование на русском языке)Банк ЗЕНИТ (открытое акционерное общество)Сокращенное наименование банкаОАО Банк ЗЕНИТМесто нахождения / Почтовый адрес129110,г. Москва, Банный пер., д.9Адрес в сети Интернетwww.zenit.ruБанковские реквизитык/с 30101810000000000272 в ОПЕРУ МГТУ БР, БИК 044525272ИНН/КПП7729405872/997950001Счет депо доверительного управляющего2. Сведения о банке, в котором управляющий открывает банковский счет для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления.
Полное наименование банка в соответствии с учредительными документамиОПЕРУ МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИСокращенное наименование банкаЮридический адрес / Почтовый адрес
(в соответствии с учредительными документами)115035, г. Москва 35, ул.Балчуг,2Адрес в сети Интернетwww.cbr.ruТелефон/Факс(495)9502156ИНН/КППДля переводов в рубляхБИК 0445250003. Сведения о банках и небанковских кредитных организациях, в котором брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему.
3.1.
Полное наименование банка
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий"Сокращенное наименование банкаНКО ЗАО НРДЮридический адрес / Почтовый адрес
(в соответствии с учредительными документами)125009, г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8 / 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12Адрес в сети Интернетwww.nsd.ruТелефон/Факс(495) 234-48-27, (495) 745-81-22ИНН7702165310Основной государственный регистрационный
номер (ОГРН)1027739132563
Управляющий:Учредитель управления:_________________ /____________/ _________________ /______________/
М.П. М.П.
Приложение №7
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. Инвестиционная декларация
Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного управления № ____ от _____________ (далее -Договор) и обязательна для исполнения Управляющим наравне с иными положениями Договора. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает основные направления инвестирования средств Учредителя управления, переданных в доверительное управление Управляющему по Договору, в ценные бумаги, порядок формирования и управления активами, находящимися в доверительном управлении, посредством заключения Управляющим сделок с целью получения дохода. Подписанием настоящей Инвестиционной декларации Учредитель управления соглашается со всеми положениями, изложенными в Инвестиционной декларации. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по управлению средствами Учредителя управления: допущенные к торгам организаторов торговли эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, как включенные, так и не включенные в котировальные списки. Ограничений на приобретение отдельных объектов доверительного управления, помимо установленных настоящей Инвестиционной декларацией, Договором доверительного управления и действующим законодательством не устанавливается. Не допускается при осуществлении деятельности по доверительному управлению приобретать ценные бумаги в документарной форме, кроме эмиссионных документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением. Структура объектов доверительного управления Объект доверительного управления
Минимальная доля (в % от стоимости имущества, переданного в доверительное управление)
Максимальная доля (в % от стоимости имущества, переданного в доверительное управление) Ценные бумаги, допущенные к торгам, организуемым ЗАО "Фондовая биржа ММВБ"
0 100
Денежные средства (в рублях) 0 100
Указанное соотношение объектов доверительного управления Управляющий обязуется поддерживать в течение срока действия Инвестиционной декларации. Виды сделок, которые Управляющий вправе /не вправе заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления: Вид сделок Допускаются/ не допускаются Ограничения на совершение сделок Биржевые сделки с ценными бумагами (сделки на торгах организатора торговли - Фондовой бирже ММВБ)
ДопускаютсяБез ограничений Сделки, заключенные не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки)Не допускаются Управляющий вправе совершать в интересах учредителя управления любые виды сделок. Ограничений на совершение отдельных видов сделок, кроме ограничений, предусмотренных настоящей Инвестиционной декларацией, Договором доверительного управления и действующим законодательством не устанавливается. СРОК ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ
Настоящая Инвестиционная декларация вступает в силу с даты ее подписания Сторонами и действует в течение срока действия Договора. Одностороннее изменение условий настоящей Инвестиционной декларации не допускается. Изменения и дополнения в действующую декларацию осуществляются путем составления и подписания уполномоченными представителями Сторон соответствующего дополнительного соглашения.
Управляющий:
"Банк "МБА-МОСКВА" ОООУчредитель управления:
_________________ /____________/ _________________ /______________/
М.П. М.П.
Приложение №8
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги № ___
от "___" __________ 201___г. ОТЧЁТ
о деятельности по доверительному управлению
За период с "___"_______________201__г. до "___"_______________201__г.
Клиент: ________________________________________________
наименование / уникальный код
Договор ДУ:______________________________________________
Отчёт сформирован: _______________________________________
1.Информация о движении ценных бумагах, переданных в управление и выведенных из управления, в отчётном периоде
Дата, время совершения операцииВид, категория (тип)Наименование эмитента Государственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБКоличество ЦБСодержание операцииБалансовая стоимость одной ценной бумагиБалансовая стоимость ЦБВалюта операцииОценка ценной бумагиНКД123456789101112Итого (Приход - Расход):
2. Информация о биржевых сделках с ценными бумагами
2.1. Информация о безадресных сделках с ценными бумагами
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Вид, категория (тип)Наименование эмитентаГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБЦена одной ЦБ; Валюта сделкиКоличество ЦБСумма сделки; Валюта сделкиСумма НКДСумма расчетов; Валюта расчетовМесто заключения сделки123456789101112131415162.2. Информация о переговорных сделках с ценными бумагами
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Наименование контрагента по сделкеВид, категория (тип)Наименование эмитентаГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБЦена одной ЦБ; Валюта сделкиКоличество ЦБСумма сделки; Валюта сделкиСумма НКДСумма расчетов; Валюта расчетовМесто заключения сделкиМаксимальная и минимальная цены сделок123456789101112131415161718
3. Информация о внебиржевых сделках с ценными бумагами
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Наименование контрагента по сделкеВид, категория (тип)Наименование эмитентаГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБЦена одной ЦБ; Валюта сделкиКоличество ЦБСумма сделки; Валюта сделкиСумма НКДСумма расчетов; Валюта расчетовМесто заключения сделкиМаксимальная и минимальная цены сделокДоговор купли / продажи12345678910111213141516171819
4. Информация о биржевых сделках РЕПО
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеРод сделки (часть Репо 1/2)Вид сделки (покупка, продажа, иной вид)Наименование контрагента по сделкеВид, категория (тип)Наименование эмитентаГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБЦена одной ЦБ по первой части и одной ЦБ по второй части сделки РЕПОКоличество ЦБСумма сделкиСумма второй частиСумма НКДНКД второй частиДата, время второй части сделки РЕПОДата оплаты, дата поставки второй частиМесто заключения сделки123456789101112131415161718192021
5. Информация о внебиржевых сделках РЕПО
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеРод сделки (часть Репо 1/2)Вид сделки (покупка, продажа, иной вид)Наименование контрагента по сделкеВид, категория (тип)Наименование эмитентаГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБЦена одной ЦБ по первой части и одной ЦБ по второй части сделки РЕПОКоличество ЦБСумма сделкиСумма второй частиСумма НКДНКД второй частиДата, время второй части сделки РЕПОДата оплаты, дата поставки второй частиМесто заключения сделкиМаксимальная и минимальная цены сделокДоговор купли / продажи1234567891011121314151617181920212223
6. Информация о биржевых срочных сделках
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Вид срочного контрактаНаименование контрагента по сделкеНаименование срочного контракта, принятое у организатора торговлиБазовый активЦена срочного контракта; (Премия по опциону)Количество контрактовСумма сделки; Валюта сделкиСумма расчетов; Валюта расчетовМесто заключения сделкиМаксимальная и минимальная цены сделокЦена исполнения по опционному контракту1234567891011121314151617
7. Информация о внебиржевых срочных сделках
Дата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Вид срочного контрактаНаименование контрагента по сделкеНаименование срочного контрактаБазовый активЦена срочного контракта; (Премия по опциону)Количество контрактовСумма сделки; Валюта сделкиСумма расчетов; Валюта расчетовМесто заключения сделкиЦена исполнения по опционному контрактуДоговор купли / продажи1234567891011121314151617
8. Информация о депозитных договорах
Дата, время заключения договораНомер договораКонтрагент по договору (банк)Сумма вкладаПроцентная ставка по вкладу (% годовых)Дата, время прекращения договораДополнительные условия1234567Итого:
9. Информация о выплаченных дивидендах за отчётный период
Дата, время выплатыНаименование эмитентаФинансовый инструментНаименование операцииНомер и дата документаСумма дивидендов, руб.123456Итого:
10.Информация о движении денежных средств, переданных в управление и выведенных из управления, в отчётном периоде
Дата, время совершения операции
ДокументСчётВалюта операцииЗачислено в валюте операцииСписано в валюте операцииЗачислено в национальной валютеСписано в национальной валютеСодержание операции123456789Итого:
11.1. Информация о прочих операциях
Дата, время совершения операцииДокументКоличествоВалюта операцииСумма в валюте операцииСумма в национальной валютеСодержание операцииЭмитентФинансовый инструментНКД12345678910
11.2. Информация об операциях Конвертации валюты
Дата, время совершения операцииДокументВалюта списанияСумма в валюте списанияСумма списания в национальной валютеСчёт списанияВалюта зачисленияСумма в валюте зачисленияСумма зачисления в национальной валютеСчёт зачисленияСодержание операции1234567891011Итого:
12. Информация по начисленным расходам за отчётный период
№ НаименованиеРасходы (Дебет Обороты) (руб.) 1Комиссия брокера (посредника) 2Комиссия биржи (торговой системы)3Комиссия депозитария (регистратора)4Вознаграждение доверительного управляющего5Комиссия банка6Комиссия по прочим услугамИтого:
13. Информация об остатках денежных средств на специальных брокерских счетах и на счетах доверительного управления:
Валюта счётаМесто хранения ДССчетОстаток ДС на начало периода в национальной валютеОстаток ДС на конец периода в национальной валютеОстаток ДС на начало периода в валюте счётаОстаток ДС на конец периода в валюте счёта1234567Итого
14. Информация об остатках ЦБ
Место учета ЦБНаименование эмитента / лица, выдавшего ЦБ / акцептантаВид, типГосударственный регистрационный номерВыпуск, транш, серия ЦБОстаток на начало отчетного периода (шт.)Оценочная стоимость ценных бумаг на начало отчетного периодаНКД на начало отчетного периодаЗачислено (шт.)Списано (шт.)Остаток на конец отчетного периода (шт.)Оценочная стоимость ценных бумаг на конец отчетного периодаНКД на конец отчетного периода12345678910111213Итого
15.Итоги
№НаименованиеСумма1Рыночная стоимость активов на конец отчётного периода (раздел14+ строка9+ строка10), руб.2Введенные ценные бумаги за отчётный период, руб.3Выведенные ценные бумаги за отчётный период, руб.4Введенные денежные средства за отчётный период, руб.5Выведенные денежные средства за отчётный период, руб.6Средняя стоимость чистых активов за отчетный период, руб.7Стоимость чистых активов на конец отчётного периода (строка1-строка8), руб.8Кредиторская задолженность на конец отчётного периода, руб.9Дебиторская задолженность на конец отчётного периода, руб.10Депозиты и расчётные счёта управляющего на конец отчётного периода, руб.11Рыночная стоимость активов на начало отчётного периода (раздел14+ строка14+ строка15), руб.12Прирост рыночной стоимости активов за отчётный период (строка1- строка2+ строка3+ строка27- строка4+ строка5-строка11) , руб.13Кредиторская задолженность на начало отчётного периода, руб.14Дебиторская задолженность на начало отчётного периода, руб.15Депозиты и расчётные счета управляющего на начало отчётного периода, руб.16Стоимость чистых активов на начало отчётного периода (строка11-строка13), руб.17Прирост стоимости чистых активов (строка7-строка16-строка4-строка2+строка3+строка5+строка21), руб.18Количество дней в отчётном периоде, дни19Начисленное вознаграждение управляющего за управление в отчётном периоде, руб. 20Начисленное вознаграждение управляющего за успех в отчётном периоде, руб. 21Всего начисленное вознаграждение управляющего в отчётном периоде (строка19+ строка20) , руб.22Уплаченное вознаграждение управляющего в отчётном периоде, руб.23Задолженность перед доверительным управляющим по выплате вознаграждения на конец отчётного периода, руб.24Ставка управляющего за успех в отчётном периоде, % годовых25Ставка управляющего за управление в отчётном периоде, % годовых26Налоги, начисленные за отчётный период, руб.27Налоги, уплаченные за отчётный период, руб.28Ставка рефинансирования ЦБ РФ на конец отчётного периода, % годовых29Базовая рыночная стоимость чистых активов (БРСА)
16.Информация по сделкам, совершенным с нарушением инвестиционной декларации
16.1. C нарушением п. 2.15.1. - 2.15.3. и 2.15.5. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н
Код сделки в торговой системе/Договор купли-продажиДата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Род сделкиНаименование контрагента по сделкеБиржевая / ВнебиржеваяЭмитентНаименование активаУровень котировального листаКоличество ЦБ, шт.Цена, руб.Сумма сделки, руб.НКД, руб.Комиссия организатора торговли, руб.Максимальная и минимальная цены сделокСоответствие ценМесто заключения сделкиСодержание и причина нарушения12345678910111213141516171819202122
16.2. C нарушением п. 2.15.4. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н
Код сделки в торговой системе/Договор купли-продажиДата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной вид)Род сделкиНаименование контрагента по сделкеБиржевая/ВнебиржеваяЭмитентНаименование активаУровень котировального листаКоличество ЦБ, шт.Цена, руб.Сумма сделки, руб.НКД, руб.Комиссия организатора торговли, руб.Максимальная и минимальная цены сделокСоответствие ценМесто заключения сделкиСодержание и причина нарушения12345678910111213141516171819202122
16.3. C нарушением п. 2.21. Порядка осуществления деятельности по ДУ, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н
Код сделки в торговой системе/Договор купли-продажиДата, время заключения сделкиДата оплаты ЦБ по сделке по договоруДата поставки ЦБ по сделке по договоруФактическая дата оплаты ЦБ по сделкеФактическая дата поставки ЦБ по сделкеВид сделки (покупка, продажа, иной видРод сделкиНаименование контрагента по сделкеБиржевая/ВнебиржеваяЭмитентНаименование активаУровень котировального листаКоличество ЦБ, шт.Цена, руб.Сумма сделки, руб.НКД , руб.Комиссия организатора торговли, руб.Максимальная и минимальная цены сделокСоответствие ценМесто заключения сделкиСодержание и причина нарушения12345678910111213141516171819202122
17.Информация о нарушениях структуры объектов доверительного управления (п. 2.15.4. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н)
Дата совершения нарушенияДата выявления нарушенияДата устранения нарушенияУстановленные сроки устранения нарушенияОписание выявленного нарушенияФактическое значение доли активаМинимальное значение актива (не менее)Максимальное значение доли актива (не более)Наименование Установленное ограничение Инвестиционной декларацииПричина возникновения нарушенияМеры принятые, для устранения нарушения1234567891011
Уполномоченный сотрудник Банка ___________________ /____________/ подпись ФИО
Сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета Банка ________________ / _______________/
подпись ФИО
Клиент/Представитель клиента ________________ / _______________/
подпись ФИО
_____________________________________________________________________________________________
Форма Отчета о деятельности по доверительному управлению согласована.
Управляющий:Учредитель управления:Председатель Правления
___________________/Ф.Р.Абдуллаев/
М.П.
_________________/____________/
М.П.
1
27
Документ
Категория
Типовые договоры
Просмотров
47
Размер файла
398 Кб
Теги
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа