close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

?

bd000100915

код для вставкиСкачать
На правах pyKomtcu
Попов Валерий Сергеевич
Участие адвоката-защитника в процессе доказывания
на стадии предварительнотч) расследования
и в суде первой инстанции
Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика
и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата
юридических наук
Челябинск
2005
Работа выполнена на кафедре уголовного процесса и криминалисти­
ки Г О У В П О «Южно-Уральский государственный университет»
Научный руководитель: -
доктор юридических наук, профессор
Кудрявцева Анна Васильевна
Официальные оппоненты: доктор юридических наук
Татьянина Лариса Геннадьевна
кавдццат юрцдических наук
Великосельский Юрий Иннокентьевич
Ведущая организация: - Казанский государственный университет
Защита состоится «//» ЙС^^^*^^/7Я 2005г. в «
» часов на засе­
дании диссертационного совета К. 212.298.01 при Г О У ВПО «ЮжноУральский государственный университет» по адресу: 454080 г. Челябинск,
ул. Коммуны, 149, кор. 4, ауд. 209.
С диссертацией можно ознакомиться
Уральского государственного университета
Автореферат разослан
Ученый секретарь
диссертационного совета
К.Ю.Н., доцент
в
библиотеке
Южно-
сентября 2005 года
Ch^( i^lJx^
--
С М . Даровских
i/
' " ' ' '
j^SfP99
О Б Щ А Я ХАРАКТЕРИСТИКА Р А Б О Т Ы
Актуальность исследования. Конституция Российской Федерации
1993 года, а впоследствии новое уголовно-процессуальное законодатель­
ство, закрепили идею состязательности сторон в уголовном судопроизвод­
стве. Состязательность, под которой
в уголовно-процессуальной науке
понимают форму уголовного процесса, принцип, право обвиняемого на
защиту, метод отыскания истины, способ исследования доказательств и
организацию судебного разбирательства, неразрывно связана с активно­
стью сторон, в том числе и активностью при участии в процессе доказы­
вания. Традиционно в уголовно-процессуальной науке уделялось внима­
ние процессу доказывания как принудительной деятельности следовате­
ля, дознавателя, прокурора и суда. Участию защитника, обвиняемого, по­
дозреваемого, потерпевшего, его представителя в процессе доказывания,
средствам и способам такого участия уделяется внимание только в по­
следнее время.
Деятельность защитника по познанию обстоятельств уголовного де­
ла с целью смягчения ответственности подзащитного или его оправдания
имеет важное значение в доказывании. Установление обстоятельств, сви­
детельствующих в пользу обвиняемого, является одной из задач уголовно­
го судопроизводства, следовательно, деятельность защитника по установ­
лению этих обстоятельств является реализацией назначения уголовного
судопроизводства, закрепленного в п,2 ч.1 ст.6 У П К Р Ф .
Средства участия защитника в процессе доказывания, перечислен­
ные в ч.З СТ.86 У П К Р Ф , являются предметом активной дискуссии. Одни
ученые предлагают считать адвоката-защитника субъектом процесса дока­
зывания и предоставить ему равные права со следователем (идея парал­
лельного расследования), другие - отстаивают точку зрения, в соответст­
вии с которой защитник является только одним из участников процесса
доказьгаания и может только повлиять на внутреннее убеждение следова­
теля, дознавателя, прокурора и судьи.
3
1
ЯОС НАЦИОНАЛЬНАЯ 1
БИБЛИОТЕКА
1
^""S^{\
J^
Участие защитника в процессе доказывания необходимо рассмотреть
с точки зрения присутствия в деятельности защитника элементов (этапов)
процесса доказывания, использования защитником возможностей позна­
ния обстоятельств уголовного дела и наличия в деятельности защитника
удостоверительной стороны процесса доказьшания. Такой подход к изуче­
нию деятельности защитника по участию в процессе доказывания как на
стадии предварительного расследования, так и в ходе судебного разбира­
тельства является ключом к пониманию природы участия защитника в
процессе доказывания по уголовным делам как на стадии предварительно­
го расследования, так и в суде первой инстанции.
Степень
разработанности
темы.
Деятельности
адвоката-
защитника, природе осуществления формальной защиты по уголовным
делам, роли адвоката в обеспечении функции защиты, в защите прав и за­
конных интересов были посвящены работы таких дореволюционных уче­
ных-правоведов как Я.И. Баршев, Е.В. Васьковский, А.Ф. Кони, В.А. Ли-
новский, П. Сергееич (П.С. Пороховщиков), В.Д. Спасович, И.Я. Фойницкий и многие другие.
Доказывание применительно к деятельности органов, осуществляю­
щих уголовное преследование, и к суду освещалось в работах Т.В. Аверь­
яновой, В.Д. Арсеньева, Р.С. Белкина, А.Р. Белкина, Л.В. Виницкого,
А.А. Давлетова, В.Я. Дорохова, Е.А. Доля, 3.3. Зинатуллина, Л.Л. Канев­
ского, Л.Д. Кокорева, Ю.К. Орлова, М.С.
С.А. Шейфера, П.С. Элькивд и др.
Строговича, А.И. Трусова,
Защитника как участника процесса доказывания применительно к
системе субъектов доказывания рассматривали Т.В. Варфоломеева,
Ц.М. Каз, Г.М. Шафир.
В советское время процессуальному положению защитника, особен­
ностям защиты на различных стадиях уголовного процесса были посвя­
щены работы Н.С. Алексеева, А.Д. Бойкова, В.П. Божьева, Н.А. Громова,
А.П. Гуськовой, И.М. Гуткина, 3.3. Зинатуллина, А.С. Кобликова,
A.M. Ларина, В.З. Лукашевича, П.А. Лупинской, З.В. Макаровой,
Я.О. Мотовиловкера, Ю.И. Стецовского, Б.А. Филимонова.
В настоящее время дискуссии о роли защитника в процессе доказы­
вания были посвящены целые монографические исследования или отдель­
ные фрагменты работ В.ГТ. Божьева, Н.А. Громова, З.Д. Еникеева,
Ю.В. Кореневского, А.А. Леви, З.В. Макаровой, А.Д. Прошлякова,
Г.М. Резника, А.А. Тарасова. Профессиональная защита по уголовным де­
лам в работах криминалистов рассматривается как объект криминалисти­
ческих исследований. Этому направлению развития криминалистики и
науки уголовного процесса посвящены работы О.Я. Баева, М.О. Баева,
Г.А. Воробьева, Л.А. Зашляпина, В.Н. Карагодина. В последние годы бы­
ли защищены диссертации, в которых в различных аспектах рассматрива­
лись вопросы участия защитника в процессе доказьгеания, в том числе, и с
точки зрения необходимости совершенствования регулирования самого
процесса доказывания. Среди этих работ можно назвать диссертации
Д.Т. Арабули, Л.В. Бормотовой, Ю.И. Великосельского, Р.З. Жамиевой,
Е.А. Карякина, Е.Б. Смагоринской, Н.С. Чувашевой, Ф.Г. Шахкелдова,
В.В. Ясельской и др.
Несмотря на пристальное внимание ученых к проблеме участия за­
щитника в процессе доказьгеания многие проблемы не решены. В частно­
сти, деятельность защитника не рассматривалась с точки зрения наличия в
ней элементов (этапов) и сторон процесса доказывания. Применению ад­
вокатом-защитником познавательных приемов как элемента тактики и
стратегии защиты в литературе не уделялось должного внимания. Не ясно,
какое место занимает защитник в системе субъектов, участников процесса
доказьгеания, и как это соотносится с его процессуальным положением и
процессуальным статусом следователя, дознавателя, прокзфора и суда.
Объектом исследования являются процессуальные правоотноше­
ния, которые складьшаются в процессе участия защитника в доказывании
обстоятельств уголовного дела на стадии предварительного расследования
и в суде первой инстанции.
Предметом исследования стало правовое регулирование участия
защитника в процессе доказывания обстоятельств уголовного дела на ста­
дии предварительного расследования и в суде первой инстанции.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является опре­
деление участия защитника в процессе доказьшания, средств и способов
такого участия и на основе этого разработка предложений по совершенст­
вованию и расширению возможностей защитника при участии в процессе
доказывания.
Поставленная цель обусловила следующие задачи:
1. Рассмотреть понятие процесса доказывания и познания по уголов­
ному делу, их отдельные элементы, стороны и характеристики для опре­
деления их наличия в деятельности адвоката-защитника;
2. На основе рассмотрения понятий «субъект» и «участник» уголов­
но-процессуальных отношений и таких критериев для классификации как
цель, потребности и функции дать понятие и выработать классификацию
субъектов и участников процесса доказывания по уголовным делам;
3. Применяя системный подход, определить место защитника в сис­
теме субъектов и участников уголовно-процессуального доказьгеания, для
определения природы взаимоотношений следователь-защитник, судьязащитник, обвиняемый (подзащитный)- защитник;
4. На основе анализа правового регулирования участия защитника в
процессе доказывания на стадии предварительного расследования вьфаботать классификацию форм такого участия и определить понятие и при­
знаки таких форм как получение и представление предметов и докумен­
тов, проведение опроса граждан с их согласия и представление его ре­
зультатов, получение и представление заключения специалиста, использо­
вание услуг частных детективных и охранных агентств;
5. На основе анализа правовых возможностей активного участия за­
щитника в следственных и процессуальных действиях на стадии предва­
рительного расследования, а также понятий средств и способов защиты по
уголовным делам, выработанных наукой уголовно-процессуального права.
разработать понятие «средств и способов участия защитника в процессе
доказывания» и понятие «участия защитника в процессе доказывания»;
6. Изучив возможности участия защитника в суде первой инстанции
по представлению и исследованию доказательств, выявить структуру это­
го участия в условиях, характерных для рассмотрения дела в суде первой
инстанции.
Методологической базой исследования является всеобщий диалек­
тический метод познания, а также общие и частные методы исследования:
социологический,
системный,
сравнительно-правовой,
структурно-
логический.
Теоретическую базу исследования составили труды по философии,
психологии, теории государства и права, конституционного права, уго­
ловного права, гражданского права и процесса, уголовного процесса, су­
дебной экспертизы, криминалистики.
Нормативная база исследования состоит из Конституции Р Ф , уго­
ловного, уголовно-процессуального законодательств, ведомственных нор­
мативно-правовых актов, а также международно-правовых документов.
Эмпирическую базу исследования составляют Постановления Пле­
нума Верховного Суда СССР (РСФСР), Российской Федерации, Поста­
новления и определения Конституционного Суда Российской Федерации,
а также опубликованная практика Верховного Суда Российской Федера­
ции, практика Европейского Суда по правам человека с 1965 по 2002 год.
Всего изучено 150 уголовных дел, опрошено 86 следователей, 47 адвока­
тов, 25 судей Челябинска и Челябинской области.
В качестве эмпирического материала использован собственный опыт
работы в качестве следователя и прокурора, а впоследствии адвоката.
Научная новизна исследования состоит в том, что впервые на осно­
ве изучения наличия элементов и сторон процесса доказывания в деятель­
ности защитника выработано понятие участия защитника в процессе до­
казывания, средств и способов
такого участия, определены формы и
структура участия защитника в процессе доказывания на стадии предвари-
тельного расследования и в суде первой инстанции, а также обосновано
место защитника в процессе доказьшания как его участника, а не субъекта.
Положения, выносимые на защиту:
1. Уголовно-процессуальное доказывание, имея в своей методологи­
ческой основе гносеологию и основные методы и средства познания объ­
ективной действительности, - категория, которая пересекается с уголовнопроцессуальным познанием только в определенной части. Уголовнопроцессуальное познание может осуществляться всеми участниками уго­
ловно-процессуальной деятельности, включая как процессуальные, так и
непроцессуальные пути познания.
Собирание доказательств - это процессуальная деятельность по об­
наружению, получению (изъятию) информации и ее процессуальному за­
креплению дознавателем, следователем, прокурором и судом (судьей) с
помощью следственных и иных процессуальных действий.
Осуществление процесса доказывания всецело зависит и произво­
дится только теми государственными органами и должностными лицами,
которые в уголовном судопроизводстве наделены соответствующими
властными полномочиями (субъектами доказывания), и от действий кото­
рых зависит успех процесса доказывания в целом, в число которых адво­
кат-защитник не входит.
2. Применяя цели деятельности, потребности и функции каждого
участника уголовно-процессуальных отношений как критерии, можно
предложить следующую классификацию субъектов и участников процесса
доказывания по уголовным делам:
I. Субъекты доказывания.
Субъекты доказывания это те лица, на которых лежит обязанность
собирания, проверки и оценки доказательств для принятия властных ре­
шений. При этом следует их разделить в зависимости от этапа их дейст­
вий. Так, на стадии предварительного расследования к ним будут отно­
ситься следователь, дознаватель, прокурор, а на судебных стадиях - толь­
ко суд. При этом роль прокурора, представляющего госуд^)ственное об8
винение, по своей сущности будет представлять только участие в процессе
доказьгоания на стадии судебного разбирательства.
II. Участники процесса доказывания, имеющие права представлять
доказательства и заявлять ходатайства.
К этой группе относятся подозреваемый, обвиняемый, защитник, по­
терпевший, его представитель, гражданский истец, фажданский ответчик
и их представители, государственный и частный обвинитель на стадии су­
дебного разбирательства.
III. Участники процесса доказывания, которые являются «источни­
ками» сведений о фактах. К этой фуппе необходимо отнести таких уча­
стников как подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший, экс­
перт, специалист, другими словами, тех лиц, показания которых являются
источниками доказательств.
IV. Лица, выполняющие удостоверительную функцию в процессе
доказьгеания: понятые, секретари судебных заседаний, переводчики, пси­
хологи, педагоги, специалисты.
3. Отношения между следователем и защитником в процессе харак­
теризуются императивным методом регулирования, который предопреде­
лен публично-правовым характером защиты на стадии предварительного
расследования.
И только на стадии судебного разбирательства защитник в полной
мере имеет возможность для реализации всех прав, предоставленных ему
CT.53 УПК РФ.
Если доказательства получены стороной обвинения с нарушением
закона, то они могут быть использованы стороной защиты для установ­
ления обстоятельств, оправдашающих обвиняемого или смягчающих его
ответственность. При этом необходимо руководствоваться принципом
презумпции невиновности, а именно тем, что неустранимые сомнения
должны трактоваться в пользу обвиняемого.
Адвокат-защитник взаимодействует со своим подзащитным в двух
формах: 1) взаимодействие, направленное на познание смягчающих и оп-
равдывающих обстоятельств (взаимодействие на получение информации
по делу для выработки позиции защиты, тактики и методики защиты);
2) взаимодействие, направленное на оказание юридической помощи под­
защитному, которое может проявляться в разъяснении подзащитному наи­
более правильной, целесообразной с точки зрения закона позиции защиты;
разъяснение процессуального и материального закона подзащитному;
убеждение своего подзащитного в ошибочности, ложности его представ­
лений о возможностях обвинения и защиты.
4.Анализ научной литературы, законодательства и практики позво­
ляет классифицировать действия защитника по участию в процессе дока­
зывания на стадии предварительного расследования следующим образом:
I. Действия защитника по получению и представлению информации,
которая может быть получена следующими средствами:
1) от самого подзащитного в процессе бесед и свиданий;
2) получения и представления предметов и документов, которые мо­
гут быть признаны вещественными доказательствами и иными докумен­
тами;
3) опроса лиц, с их согласия;
4) получения сведения от специалиста в формах:
а) заключения специалиста;
б) консультации специалиста;
в) опроса специалиста;
5) с помощью услуг частных детективных предприятий.
П. Участие в следственных и иных процессуальных действиях, про­
водимых по инициативе или по решению лиц, осуществляющих уголовное
преследование:
1) участие в следственных и иных процессуальных действиях, в ко­
торых участие защитника является обязательным для лиц, осуществляю­
щих уголовное преследования (п.4 и п.5 ч.1 ст.53 УПК РФ);
2) заявление ходатайств о приобщении к делу в качестве доказа­
тельств материалов;
10
3) заявление ходатайств, связанных с назначением и проведением
экспертизы;
4) заявление ходатайств об участии в следственных действиях, в ко­
торых подзащитный не участвует.
5. Необходимо дополнить У П К Р Ф ст.159 ч.2-1 и изложить ее в сле­
дующей редакции: «Подозреваемому, обвиняемому, их защитнику, а так­
же потерпевшему, фажданскому истцу, гражданскому ответчику и их
представителям не может быть отказано в приобщении к материалам уго­
ловного дела предметов и документов, если они устанавливают наличие
или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыва1Уию при производ­
стве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение
для уголовного дела. При этом предметы и документы должны быть ос­
мотрены с участием понятых и лица их представившего и вынесено по­
становление о приобщении к делу как в качестве вещественных доказа­
тельств, так и документов. К предметам и документам должны быть при­
ложены письменные объяснения или иные документы, удостоверяющие
их происхождение».
6. Опрос - это способ получения информации, необходимой для осу­
ществления защиты интересов подозреваемого, обвиняемого, защитником
с согласия опрашиваемых лиц. Результаты опроса являются основанием
для заявления ходатайства о допросе этих лиц органами, осуществляющи­
ми уголовное преследование.
7. По действующему уголовно-процессуальному законодательству
заключение специалиста, представленное защитником следователю, доз­
навателю, суду, не имеет самостоятельного доказательственного значения,
оно или является основанием для назначения и производства экспертизы
следователем и дознавателем, или основанием для получения показаний
специалиста.
8. Под средствами участия защитника в процессе доказывания мож­
но понимать формы уголовно-процессуальной деятельности по получе­
нию и представлению доказательственной информации следователю и су11
ду, закрепленные в определенных уголовно-процессуальных категориях и
применяемые в целях выявления обстоятельств, смягчающих ответствен­
ность или оправдывающих подозреваемого, обвиняемого. Под способами
участия защитника в процессе доказывания следует считать совокупность
приемов и правил, применяемых защитником для получения и представ­
ления доказательственной информации по делу, учитьгаающих ситуацию
защиты, применяемых в целях эффективного влияния на принятие реше­
ний следователем и судом в процессе доказывания.
9. Под участием защитника в процессе доказывания следует пони­
мать
совокупность
средств, предоставленных
защитнику
уголовно-
процессуальным законом в виде полномочий по получению и представле­
нию доказательственной информации, направленной на установление
смягчающих и оправдьгеающих обстоятельств, а также совокупность пра­
вил и приемов, применяемых в целях эффективного влияния с помощью
этой информации на принятие решения следователем и судом.
10. Структуру участия защитника в процессе доказывания
в суде
первой инстанции можно определить следующим образом:
1 .Участие защитника в исследовании доказательств, представленных
стороной обвинения в процессе производства судебных дейстеий следст­
венного характера.
2. Формирование порядка исследования доказательств стороной за­
щиты.
3. Заявление ходатайств о вызове и допросе свидетелей, назначении
и проведении экспертизы, приобщении к делу предметов, докз'ментов, в
том числе и заключений специалистов.
4. Участие в исследовании доказательств защиты.
5. Анализ и оценка доказательств в защитительной речи и представ­
ление суду формулировки решений по вопросам, подлежащим разреше­
нию в приговоре.
Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретиче­
ская значимость работы состоит в исследовании участия защитника в про12
цессе доказывания. Положения диссертационного исследования пополня­
ют потенциал науки уголовного процесса.
Практическая значимость работы состоит:
-в предложениях по совершенствованию законодательства;
-в практических рекомендациях правоохранительным органам и ад­
вокатским сообществам:
-в использовании теоретических положений и выводов при подго­
товке учебной и научной литературы, а также в учебном процессе.
Апробация результатов диссертационного исследования. Основ­
ные вьгооды работы обсуждены на заседании кафедры уголовного процес­
са и криминалистики Южно-Уральского государственного университета.
Проблемные положения настоящего исследования изложены в высту­
плениях и докладах на научно-практических конференциях в Академии
управления МВД России (г. Москва), Южно-Уральском государственном
университете, в Калининградском институте МВД России, в Уфимском
институте МВД России, в Челябинском государственном университете.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав
(шести параграфов), заключения, библиографического списка использо­
ванной литературы и приложения.
Содержание диссертационного исследования
Во введении обосновывается актуальность исследования, опреде­
ляются его цели и задачи, методология, научная новизна, теоретическая и
практическая значимость исследования, апробация и структура.
Первая глава «Понятие и система субъектов и участников процесса
доказывания» состоит из трех параграфов.
Параграф первый «Процесс доказывания. Понятие, элементы (эта­
пы и стороны)» освещает процесс доказывания с различных сторон и на­
личие в деятельности защитника этапов (элементов) процесса доказыва­
ния.
13
На основе анализа литературы автор приходит к выводу, что процесс
доказывания рассматривается с трех сторон:
Процесс доказывания как разновидность процесса познания - этот
взгляд передает гносеологическую сущность процесса доказывания. Эта
сторона процесса доказьгоания выражает природу этого явления, показы­
вает связь практической деятельности по собиранию, проверке, оценке и
использованию доказательств с логической мыслительной деятельностью.
Процесс доказывания расчленяется на несколько элементов (этапов),
а именно: на собирание, проверку, оценку, а в некоторых источниках на
использование доказательств. Эта сторона процесса доказывания выража­
ет единство самого процесса доказывания и расчленение его на отдельные
части, что во многом предопределяется учебно-методической целью, так
как в практической деятельности собирание, проверка и оценка доказа­
тельств предполагает непрерывность и единство - один элемент (этап) не­
возможно отделить от другого.
В самом процессе доказьшания, для отделения его от процесса по­
знания в других областях деятельности, выделяют познавательную и удостоверительную стороны. Это делается с целью обратить внимание право­
применителя на процессуальную форму доказывания и выполнение пред­
писаний закона в плане процедурных требований. Эти требования закона
направлены в основном на обеспечение полноты и достоверности процес­
са познания по уголовному делу и соблюдения прав и свобод участников
уголовного судопроизводства. На основе рассмотрения каждой из сторон
применительно к деятельности лиц, участвующих в процессе доказыва­
ния, можно прийти к выводу о том, что субъектами доказьшания можно
считать только следователя, дознавателя, прокурора и суд (судью), так как
в деятельности этих лиц присутствуют все три стороны и все элементы
(этапы) и характеристики процесса доказьгеания.
Защитник имеет возможность использовать в своей деятельности оп­
ределенные способы и средства, способные повлиять на внутреннее убеж­
дение субъектов доказьгоания, но сам таковым не является.
14
Во втором параграфе «Понятие и классификация субъектов и уча­
стников доказывания в уголовном процессе» выявляются наиболее опти­
мальные критерии для классификации субъектов и участников процесса
доказывания. На основе анализа различных точек зрения на понятие
«субъекты уголовного процесса», «участники уголовного процесса»,
«субъекты
уголовно-процессуальной
деятельности
и
уголовно-
процессуальных отношений», «участники уголовно-процессуальной дея­
тельности и уголовно-процессуальных отношений» автор приходит к вы­
воду, что применительно к лицам, участвующим в процессе доказывания,
необходимо разработать классификацию, в основание которой привести
три критерия: цели деятельности, определяемые потребностями (интере­
сами), и производными от целей деятельности функциями каждого из лиц,
участвующих в процессе доказывщ1ия.
При этом следует выделять субъектов доказьгоания: тех лиц, на ко­
торых лежит обязанность собирания, проверки и оценки доказательств для
принятия властных решений. Их необходимо разделить в зависимости от
этапа их действий. Так, на стадии предварительного расследования, к ним
будут относится следователь, дознаватель, прокурор, а на судебных ста­
диях - только суд. При этом роль прокурора, представляющего государст­
венное обвинение, по своей сущности будет представлять только участие
в процессе доказывания на стадии судебного разбирательства.
Участники процесса доказывания, имеющие право представлять до­
казательства и заявлять ходатайства.
К этой группе относятся подозреваемый, обвиняемый, защитник, по­
терпевший, его представитель, гражданский истец, гражданский ответчик
и их представители, государственный и частный обвинитель на стадии су­
дебного разбирательства.
Участники процесса доказывания, которые являются «источниками»
сведений о фактах. К этой группе необходимо отнести таких участников
как подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший, эксперт, спе-
15
Щ1алист, другими словами, тех лиц, показания которых являются источни­
ками доказательств.
Лица, выполняющие удостоверительную функцию в процессе дока­
зывания: понятые, секретари судебных заседаний, переводчики, психоло­
ги, педагоги, специалисты.
В третьем параграфе «Адвокат - защитник в системе участников
процесса доказывания»
на основе системного подхода рассматривается
природа наиболее типичных правоотношений, складывающихся в процес­
се доказывания с участием защитника: следователь-защитник; судья- за­
щитник; защитник- подзащитный.
Рассматривая защитника в системе субъектов и участников процесса
доказывания необходимо исходить из определения системы.
Система субъектов и участников процесса доказьгеания в уголов­
ном судопроизводстве - это комплекс лиц и органов, наделенных правами
и обязанностями по участию в процессе доказывания, взаимодействия и
взаимоотношения которых принимают характер взаимосодействия компо­
нентов и направлены на установление обстоятельств уголовного дела в
соответствии с действительностью.
На основе анализа законодательства, научной литературы и практики
автор приходит к выводу, что в основе взаимоотношений защитникследователь лежит принцип публичности. Только следователь принимает
решения, которые имеют юридические последствия.
Отношения между следователем и защитником в процессе характе­
ризуются императивным методом регулирования, который предопределен
публично-правовым х^актером защиты на стадии предварительного рас­
следования. Но некоторые права защитника в полной мере не обеспечены
обязанностями следователя и других органов, осуществляющих уголовное
судопроизводство на стадии предварительного расследования.
Анализируя взаимоотношения защитника как представителя стороны
и суда, автор приходит к вьшоду об ошибочности суждений, что в соот­
ветствии с принципом состязательности суд не может по собственной
16
инициативе собирать новые доказательства. Этот свой вывод автор под­
тверждает и позицией Конституционного Суда'.
Суд, по собственной инициативе истребуя доказательства, обеспечи­
вает выполнение функции разрешения дела и обоснования приговора.
Суд обязан вынести по делу справедливый, законный и обоснованный
приговор. В том случае, если сторонами представлено недостаточно дока­
зательств для обоснования решения (вынесения обвинительного или оп­
равдательного приговора) по делу, суд может по собственной инициативе
истребовать и исследовать доказательственную информацию. Иное поло­
жение в конечном итоге не соответствует ст. 6 У П К Р Ф .
Взаимоотношения защитника и суда соответствуют принципу состя­
зательности. Именно на стадии судебного разбирательства защитник в
полной мере
имеет реальную возможность для реализации всех прав,
предоставленных ему ст.53 У П К Р Ф .
В рамках взаимоотношения суда и сторон в процессе доказьгеания
автором рассматривается проблема «ассиметрии доказательств». На осно­
ве анализа литературы, законодательства и практики, исходя из взаимо­
действия принципов состязательности и презумпции невиновности, он
приходит к следующим выводам.
Если доказательства получены стороной обвинения с нарушением
закона, то они могут быть использованы стороной защиты для установ­
ления обстоятельств, оправдывающих обвиняемого или смягчающих его
ответственность. При этом необходимо руководствоваться принципом
презумпции невиновности, а именно тем, что неустранимые сомнения
должны трактоваться в пользу обвиняемого.
Но для стороны обвинения установлены правила о допустимости
доказательств, для стороны защиты таких правил не установлено. Это
означает, что сторона обвинения при получении доказательств по делу
потенциально может нарушить уголовно-процессуальный закон. Сторо' Определение Консппуциоиного Суда от 23 января 2001 года « Об отказе в принятии к рассмогрению жалобы гражданина Якурина Константина Андреевича па нарушение его конститу­
ционных прав частью четвертой статьи 276 уголовно-процессуального кодекса РСФСР
17
на же защиты потенциально может нарушить либо конституционные
нормы, либо иные законы. При получении доказательств со стороны за­
щиты может быть установлено, что она при получении сведений приме­
няла незаконные способы. Должны ли быть исключены из дела подоб­
ного рода доказательства?
Если нарушение закона при получении доказательств было допу­
щено стороной обвинения (следователем, дознавателем, прокурором), то
такие доказательства могут быть использованы только стороной защи­
ты для обоснования обстоятельств, оправдывающих обвиняемого или
смягчающих его ответственность. Если стороной защиты представлены
доказательства, полученные ею при нарушении Конституционных прав
граждан или иных законов, то такие доказательства должны быть при­
знаны недопустимыми, не имеющими юридической силы.
Анализируя природу взаимоотношения между подзащитным и за­
щитником, можно прийти к выводу о том, что этот институт является ком­
плексным, в основе регулирования которого лежат нормы конституцион­
ного, уголовно-процессуального и гражданского права.
Деятельность адвоката в процессе осуществления защиты подозре­
ваемого и обвиняемого - это не столько работа с органами предваритель­
ного расследования и судом, сколько активная деятельность, основанная
на методе убеждения подзащитного. Адвокат сам должен занимать актив­
ную позицию по делу и побуждать к этому своего подзащитного, посто­
янно согласовывать и разъяснять целесообразную и разумную позицию по
каждому из вопросов, возникающих в процессе уголовного судопроизвод­
ства. В литературе неоднократно поднимался вопрос о правовой природе
отношений между защитником и его подзащитным.
Адвокат-защитник взаимодействует со своим подзащитным в двух
формах: 1 )взаимодействие, направленное на познание смягчающих и оп­
равдывающих обстоятельств (взаимодействие на получение информации
по делу для выработки позиции защиты, тактики и методики защиты);
2) взаимодействие, направленное на оказание юридической помощи под18
защитному, которое может проявляться в разъяснении подзащитного наи­
более правильной, целесообразной с точки зрения закона позиции защиты;
разъяснение
процессуального и материального закона подзащитному;
убеждение своего подзащитного в ошибочности, ложности его представ­
лений о возможностях обвинения и защиты.
Представляется, что в случае нарушений адвокатской этики и Закона
«Об адвокатуре и адвокатской деятельности в Р Ф » при обязательных слу­
чаях защиты по ст. 51 У П К Р Ф вопрос о неисполнении или ненадлежащем
исполнении адвокатом своих обязанностей должен быть поставлен перед
квалификационной комиссией тем органом, на котором лежит обязанность
обеспечить подозреваемому, обвиняемому право на защиту.
Глава вторая «Участие адвоката защитника в доказывании в стадии
предварительного расследования и в суде первой инстанции» состоит их
трех параграфов.
В
первом
параграфе
«Правовые
основы
участия
адвоката-
защитника в процессе доказывания на стадии предварительного расследо­
вания» рассматриваются основы правового регулирования участия защит­
ника в процессе доказьтания на стадии предварительного расследования.
Особое внршание уделяется международно-правовым документам и пре­
цедентам Европейского Суда по правам человека.
Участие в процессе доказьшания и защита прав и законных интере­
сов своего подзащитного - два основных направления деятельности адво­
ката-защитника на стадии предварительного расследования. Правовой ос­
новой этой деятельности является закрепление полномочий защитника в
Уголовно-процессуальном кодексе, а также прав и обязанностей адвоката
в
Федеральном Законе «Об адвокатуре и адвокатской деятельности
в
Российской Федерации». Эти нормы являются конкретизацией ст. 6 Е в ­
ропейской Конвенции о защите прав человека и основных свобод.
В соответствии с п.2 ч.1 ст. 53 У П К Р Ф защитник вправе собирать и
представлять доказательства, необходимые для оказания юридической
помощи, в порядке, установленном ч.З ст.86 настоящего кодекса. Данная
19
редакция статьи представляется не вполне приемлемой: понятие «оказание
юридической помощи» и «осуществление защиты по уголовному делу» не
тождественны. Представляется, что под оказанием юридической помощи
следует понимать, прежде всего, консультационные услуги и представи­
тельство интересов. Природа защиты по уголовным делам
несколько
иная, она носит частно-публичный характер. И только пересекается с по­
нятием «оказание юридической помощи».
Следует признать более удачной формулировку Закона «Об адвока­
туре и адвокатской деятельности в Российской Федерации», в соответст­
вии с которой адвокат вправе собирать сведения, необходимые для оказа­
ния юридической помощи. В том числе: 1) запрашивать справки, характе­
ристики и иные документы от органов государственной власти, органов
местного самоуправления, общественных объединений, а также иных ор­
ганизаций. Указанные органы, организации обязаны в порядке, установ­
ленном законодательством, вьщавать адвокату запрошенные им докумен­
ты или их заверенные копии; 2) опрашивать с их согласия лиц, предполо­
жительно владеющих информацией, относящейся к делу; 3) собирать и
представлять предметы и документы, которые могут бьпъ признаны веще­
ственными и иными доказательствами, в порядке установленном законо­
дательством Российской Федерации; 4) привлекать на договорной основе
специалистов для разъяснения вопросов.
В п.З Ч.1 ст. 53 указано также на право защитника привлекать спе­
циалиста в соответствии со ст.58 У П К Р Ф .
Для изучения деятельности защитника имеет значение его права,
предусмотренные п.4, п.5, п.8 ч.1 ст.53 У П К Р Ф , в частности, присутство­
вать при предъявлении обвинения; участвовать в допросе подозреваемого,
обвиняемого, а также в иных следственных действиях, производимых с
участием подозреваемого, обвиняемого по его ходатайству либо самого
защитника в порядке, установленном настоящим кодексом, заявлять хода­
тайства и отводы.
20
Анализ научной литературы, законодательства и практики позволяет
классифицировать действия защитника по участию в процессе доказьгеания на стадии предварительного расследования следующим образом.
Т. Действия затцитника по получению и представлению информации,
которая может быть получена следующими средствами:
1) от самого подзащитного в процессе бесед и свиданий;
2) получения и представления предметов и документов, которые мо­
гут быть признаны вещественными доказательствами и иными докумен­
тами;
3) опроса лиц, с их согласия;
4) получения сведений от специалиста в формах: а) заключения спе­
циалиста; б) консультации специалиста, в) опроса специалиста;
5) с помощью услуг частных детективных предприятий.
П. Участие в следственных и иных процессуальных действиях, про­
водимых по инициативе или по решению лиц, осуществляющих уголовное
преследование:
1) участие в следственных и иных процессуальных действиях, в ко­
торых участие защитника является обязательным для лиц, осуществляю­
щих уголовное преследование (п.4 и п.5 ч.1 ст.53 У П К Р Ф ) ;
2) заявление ходатайств о приобщении к делу в качестве доказа­
тельств материалов;
3) заявление ходатайств, связанных с назначением и проведением
экспертизы;
4) заявление ходатайств об участии в следственных действиях, в которьпс подзащитный не участвует.
Автор подробно рассматривает каждое из действий защитника по
получению и представлению доказательственной информации: по получе­
нию и представлению предметов и документов, по производству опроса
лиц с их согласия, по получению и представлению заключения специали­
ста и использованию услуг частных детективных и охранных предпри­
ятий.
21
На основе анализа литературы, законодательства и практики автор
вносит ряд предложений по совершенствованию регулирования уголовнопроцессуальным законодательством получения и представления инфор­
мации защитником с помощью вышеназванных средств.
Особое внимание при этом уделяется получению и представлению
защитником заключения специалиста.
Проанализировав мнения известных ученых-криминалистов и пред­
ставителей науки уголовно-процессуального права, автор приходит к вы­
воду о том, что заключение специалиста, представленное защитником
следователю и дознавателю, не имеет самостоятельного доказательствен­
ного значения, оно является или основанием для назначения и производ­
ства экспертизы следователем и дознавателем, или основанием для полу­
чения показаний специалиста.
Во втором параграфе «Участие адвоката защитника в следственных
и иных процессуальных действиях на стадии предварительного расследо­
вания» рассматривается правовое регулирование и практика участия за­
щитника в следственных и процессуальных действиях, проводимых как по
инициативе следователя, так и по инициативе адвоката.
При анализе нами уголовных дел были получены следующие резуль­
таты. В допросе подозреваемого и обвиняемого защитник участвовал в
86,5% случаев. Неучастие наблюдалось по причине письменного отказа
подозреваемого, обвиняемого от защитника. В очной ставке защитник уча­
ствовал в 3 % случаев; в следственном эксперименте - 2,7 % случаев; в
предъявлении для опознания - в 4,5 % , при освидетельствовании и обы­
ске и производстве экспертизы защитник не участвовал. Участие в таких
следственных действиях защитника как очная ставка, предъявление для
опознания, в следственном эксперименте имело место в случаях участия
защитника по соглашению.
В процессе участия защитника в следственных действиях для осуще­
ствления затциты более эффективной оказывается активная позиция за-
22
щитника, когда он, участвуя в следственных действиях, также полу1ает
информацию.
К сожалению, на практике в большинстве случаев наблюдается ис­
пользование средств и способов защиты, направленных не на активное
выявление и использование доказательственной информации, а на работу
с процессуальными документами и на отыскание ошибок в работе следст­
вия с целью заявления ходатайств в ходе предварительного слушания или
судебного разбирательства о признании доказательств недопустимыми.
Иногда такая тактика и стратегия защиты оправдана обстоятельства­
ми дела, но в большинстве случаев более эффективной оказьгеается актив­
ная позиция адвоката-защитника.
Проанализировав различные точки зрения на необходимость разра­
ботки тактики профессиональной защиты по уголовным делам, автор при­
ходит к выводу о том, что участие защитника в процессе доказьгоания
должно лежать в основе разработки тактики профессиональной защиты.
Именно такой подход к данной проблеме способствует выработке макси­
мально эффективных рекомендаций и совершенствованию деятельности
адвокатов - защитников по уголовным делам.
Под средствами участия защитника в процессе доказывания можно
понимать формы уголовно-процессуальной деятельности по получению и
представлению доказательственной информации следователю и суду, за­
крепленные в определенных уголовно-процессуальных категориях и при­
меняемые в целях выявления обстоятельств, смягчающих ответственность
или оправдьгоающих подозреваемого, обвиняемого. Под способами уча­
стия защитника в процессе доказывания следует считать совокупность
приемов и правил, применяемых защитником для получения и представ­
ления доказательственной информации по делу, учитывающих ситуацию
защиты, применяемьк в целях эффективного влияния на принятие реше­
ний следователем и судом в процессе доказывания.
Под участием защитника в процессе доказывания следует понимать
совокупность
средств,
предоставленных
23
защитнику
уголовно-
процессуальным законом в виде полномочий по получению и представле­
нию доказательственной информации, направленной на установление
смягчающих и оправдывающих обстоятельств, а также совокупность пра­
вил и приемов, применяемых в целях эффективного влияния с помощью
этой информации на принятие решения следователем и судом.
В третьем параграфе «Участие адвоката защитника в доказывании
в суде первой инстанции» рассматривается деятельность защитника по ис­
следованию и оценке доказательств на стадии назначения судебного раз­
бирательства, в процессе предварительного слушания, в ходе судебного
разбирательства на таких его этапах как подготовительная часть, судебное
следствие и прения сторон.
На стадии судебного разбирательства участие адвоката-защитника в
процессе доказывания протекает в принципиапьно иных условиях, именно
они и определяют специфику участия адвоката-защитника в процессе доказьгеания в стадии судебного разбирательства. Такими условиями, опре­
деляющими специфику деятельности адвоката-защитника в суде первой
инстанции, являются:
1. Осведомленность адвоката-защитника о всей системе доказа­
тельств, представленных стороной обвинения, и о доводах обвинения в
спорных ситуациях квалификации.
2. Сами условия протекания исследования доказательств в суде пер­
вой инстанции, а именно:
а) условия устности и гласности при рассмотрении дела в суде пер­
вой инстанции. (На стадии предварительного расследования можно гово­
рить о письменности и тайне предварительного расследования);
б) в исследованиях обстоятельств дела принимают участие как суд,
так и представители сторон;
в) судебное следствие обычно проходит в более короткие сроки, что
не может не отразиться, в том числе, и на деятельности защитника. Иногда
он должен работать в условиях необходимости принятия решений в экс-
24
тремальной обстановке, обусловленных сложившейся ситуацией судебно­
го следствия;
г) немаловажное значение имеет определите порядка исследования
доказательств каждой из сторон в отдельности. В этом случае от умелого
(профессионального) использования защитником этой нормы зависит сила
воздействия на внутреннее убеждение судей.
Далее автор подробно анализирует участие защитника в исследова­
нии доказательств в ходе судебного следствия и на основе этого предлага­
ет совершенствование регулирования участия сторон в судебном следст­
вии.
Особое внимание автор уделяет анализу доказательств в защити­
тельной речи в ходе судебных прений. Именно в процессе защитительной
речи происходит оценка доказательств стороной защиты, которая имеет
своей целью повлиять на внутреннее убеждение судьи при оценке доказа­
тельств при постановлении приговора.
Анализ литературы и наиболее удачных защитительных речей пока­
зывает, что существуют общие правила, которые необходимо придержи­
ваться при анализе доказательств в целях эффективной защиты. К таким
правилам относятся:
1. Последовательность анализа и оценки доказательств, исследован­
ных в ходе судебного следствия, должна избираться в зависимости от по­
зиции захциты;
2. При анализе необходимо не только обоснованно опровергнуть или
поставить под сомнение доводы стороны обвинения, но и привести факти­
ческую аргументацию позиции защиты, изложить содержание доказа­
тельств, свидетельствующих о смягчающих обстоятельствах или о неви­
новности подсудимого;
3. При анализе личности подзащитного необходимо обращать вни­
мание на такие его характеристики, которые указывают на случайность
данного поведения лица, являющемся предметом судебного разбиратель­
ства, если подсудимый признает виновность. Если защитник настаивает на
25
оправдании подсудимого, то анализ личности необходим с целью демон­
страции невозможности совершения преступления именно этим лицом;
4. Это не всегда возможно и закон напрямую не предусматривает
этого, но если анализ доказательств предполагает большой массив цифро­
вой или иной документальной информацрш в качестве обоснования, то это
можно изложить письменно и предложить суду дополнительно к устной
речи;
5. Повторение основного тезиса защиты и приведение в его обосно­
вание доказательственной информации в защитительной речи приводит к
эффективности защиты;
6. Структура анализа доказательств должна быть заранее продумана;
7. Необходимо учитывать основное различие произнесения защити­
тельной речи перед профессиональным судьей и присяжными заседателя­
ми. Перед профессиональным судьей необходимо избегать эмоциональной
(пафосной) оценки фактов. Именно фактически подкрепленная позиция
будет сильной стороной речи. Только анализ, логика, сведения о фактах
приведут к возможности воздействовать на суд при принятии им реше­
ния.
Структуру участия защитника в процессе доказывания в суде первой
инстанции можно определить следующим образом.
1. Участие защитника в исследовании доказательств, представлен­
ных стороной обвинения в процессе производства судебных действий
следственного характера.
2. Формирование порядка исследования доказательств стороной за­
щиты.
3. Заявление ходатайств о вызове и допросе свидетелей, назначении
и проведении экспертизы, приобщении к делу предметов, документов, в
том числе и заключений специалистов.
4. Участие в исследовании доказательств защиты.
26
5. Анализ и оценка доказательств р защитительной речи и представ­
ление суду формулировки решений по вопросам, подлежащим разреше­
нию в приговоре.
В Заключении содержатся основные выводы, сделанные автором на
основе исследования и форм>лируются предложения по совершенствова­
нию законодательства.
Основные положення диссертации отражены в следующих работах:
Попов, B.C. Цели и субъекты доказывания в уголовном судопроиз­
водстве России и Республики Казахстан./ B.C. Попов // Фундаментальные
и прикладные проблемы управления расследованием преступлений: Сб.
научн. трудов (в двух частях). Часть первая - М.: Академия управления
М В Д России, 2005. - С.66-68. - 0,3 п.л.
Попов, B.C. Свобода оценки доказательств по действующему уголов­
но-процессуальному законодательству./ B.C. Попов //Судебная реформа
1864 года и ее влияние на развитие права. Материалы заочной международ­
ной научно-практической конференции. Научно-методический сборник.
Часть 3, Раздел 4.- Калининфад: К П И Ф С Б РФ, 2004. - С.66-72 - 0,4 п.л.
Попов, B.C. Субъекты и участники процесса доказывания. / B.C. Попов//
Актуальные проблемы права России и стран СНГ - 2005. Материалы VII ме­
ждународной научно-практической конференции 7-8 апреля 2005 года - Че­
лябинск, 2005. Ч.Зю- С.293-296. - 0,3 п.л. (в соавторстве)
Попов, B.C. Участвовать или присутствовать? / B.C. Попов // «Про­
блемы права», №1- Челябинск, 2004.- С. 180-185.-0,7 п.л.
Попов, B.C. Об одной новации У П К Р Ф . / B.C. Попов // «ЮжноУральский юридический вестник», №1-2-Челябинск, 2004. - С. 106-108. 0,3 П.Л.
27
№1801«
РНБ Русский фонд
2006-4
19777
Документ
Категория
Без категории
Просмотров
0
Размер файла
1 181 Кб
Теги
bd000100915
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа